深交所8月31日下發(fā)關(guān)于對(duì)海陸重工及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定。公司及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：2016年7月6日，海陸重工實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)徐元生與李某就公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜簽訂了《投資合作框架協(xié)議》，對(duì)公司股份和控制權(quán)轉(zhuǎn)讓、相關(guān)資產(chǎn)重組等事項(xiàng)進(jìn)行約定。2016年8月至2018年5月期間，徐元生與李某就公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)又先后簽訂了3份補(bǔ)充協(xié)議。徐元生在簽訂前述協(xié)議時(shí)未及時(shí)告知公司相關(guān)事宜，在2019年7月至2019年8月期間向公司董事會(huì)秘書(shū)張郭一告知了協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)，海陸重工未按照規(guī)定披露控制權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的重大事項(xiàng)。
海陸重工的上述行為違反了深交所規(guī)定。海陸重工實(shí)際控制人徐元生的上述行為違反了深交所規(guī)定；同時(shí)，其作為海陸重工董事長(zhǎng)，未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。海陸重工董事會(huì)秘書(shū)張郭一未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深交所作出如下處分決定：對(duì)公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì)公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)徐元生給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；對(duì)公司董事會(huì)秘書(shū)張郭一給予通報(bào)批評(píng)的處分。