公司于12月20日收到黑龍江證監(jiān)局關(guān)于對(duì)公司、公司董事長及時(shí)任總經(jīng)理孫明濤、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)黨榮毅、董事會(huì)秘書康文杰采取出具警示函措施的決定。同時(shí)，控股股東東方集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人張宏偉于同日收到黑龍江證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東方集團(tuán)有限公司、張宏偉采取出具警示函措施的決定。

公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個(gè)別投資者適當(dāng)性測試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險(xiǎn)。上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營銷信息不當(dāng)?shù)取６菆鐾庋苌窐I(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。二、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。上述情形違反了有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司于2024年12月20日收到貴州證監(jiān)局關(guān)于公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司在2021年擬發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)中存在以下問題：對(duì)標(biāo)的公司貿(mào)易業(yè)務(wù)收入披露不準(zhǔn)確、對(duì)標(biāo)的公司經(jīng)銷收入披露不準(zhǔn)確。上述行為違反了規(guī)定。貴州證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

上交所12月20日公布，2024年12月16日至2024年12月20日，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管工作函20份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告10份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取書面警示4單、紀(jì)律處分措施2單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查18單。上交所已對(duì)東方集團(tuán)、ST東時(shí)等公司違規(guī)行為啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

2024年8月16日，公司披露的《關(guān)于公司累計(jì)訴訟、仲裁情況的公告》顯示，截至2024年8月16日，豆神教育累計(jì)應(yīng)披露未披露訴訟、仲裁事項(xiàng)累計(jì)涉及金額4.55億元，占豆神教育最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的47.28%。趙伯奇作為豆神教育總經(jīng)理、崔霄雨作為豆神教育董事會(huì)秘書，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所規(guī)定，對(duì)豆神教育上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

重慶市公安局兩江新區(qū)分局12月20日發(fā)布通告稱，依法對(duì)“鼎益豐”下屬“金鼎集團(tuán)”左建玲等人涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查。

市場監(jiān)管總局12月20日披露，日前，保時(shí)捷（中國）汽車銷售有限公司根據(jù)《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》和《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》的要求，向國家市場監(jiān)督管理總局備案了召回計(jì)劃。決定自2024年12月23日起，召回2023年11月8日至2024年9月4日期間生產(chǎn)的部分進(jìn)口911、718系列汽車，共計(jì)191輛。本次召回范圍內(nèi)的部分車輛，車輪中央鎖止緊固裝置可能損壞，導(dǎo)致車輪脫落和轉(zhuǎn)向控制性能下降，增加發(fā)生事故的風(fēng)險(xiǎn)，存在安全隱患。

市場監(jiān)管總局12月20日披露，日前，福特汽車（中國）有限公司根據(jù)《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》和《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》的要求，向國家市場監(jiān)督管理總局備案了召回計(jì)劃。決定自2024年12月20日起，召回2019年6月27日至2019年12月9日期間生產(chǎn)的部分進(jìn)口林肯飛行家汽車，共計(jì)2286輛。本次召回范圍內(nèi)的部分車輛，由于設(shè)計(jì)原因，智能座艙系統(tǒng)模塊容易受到手機(jī)頻段的電磁干擾。

深交所下發(fā)關(guān)于對(duì)斯迪克副總經(jīng)理潘秋君的監(jiān)管函。監(jiān)管函指出，潘秋君作為公司副總經(jīng)理，于2023年12月12日至2024年6月12日期間合計(jì)買入公司股票20.59萬股，買入金額200.05萬元；潘秋君的父親潘鴻濱于6月12日賣出公司股票3000股，賣出金額3.27萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。潘秋君作為公司高級(jí)管理人員，上述行為違反了深交所規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于對(duì)興業(yè)證券股份有限公司南京分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。不符合有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于對(duì)蘇州春秋電子科技股份有限公司、張振杰采取出具警示函的決定。經(jīng)查，該公司2021年定向增發(fā)募集資金5.27億元，其中3.9億元計(jì)劃用于“年產(chǎn)1000萬套精密結(jié)構(gòu)件項(xiàng)目”建設(shè)。在2021年度、2022半年度、2022年度《募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中，上述募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期存在多次變更，公司未在信息披露文件中解釋說明變更原因，存在信息披露不準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分。該公司上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。張振杰作為公司董事會(huì)秘書，未勤勉履職盡責(zé)，違反了有關(guān)規(guī)定，是上述信息披露違規(guī)行為的主要責(zé)任人員。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)上述對(duì)象采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

12月20日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣東粵駿私募證券投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定：經(jīng)查，公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)情形：一是向不合格投資者募集私募基金；二是投資者適當(dāng)性程序缺失；三是未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作。廣東證監(jiān)局決定對(duì)粵駿私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

12月20日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司、神霧科技集團(tuán)股份有限公司、吳道洪采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，上述公司作為公司債券發(fā)行人，未在2023年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露2023年年度報(bào)告，亦未在2024年上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露2024年中期報(bào)告，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第四條、第五十條、第五十一條的相關(guān)規(guī)定。吳道洪作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。

12月20日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)北京信威通信技術(shù)股份有限公司、王錚采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，公司作為公司債券發(fā)行人，未在2023年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露2023年年度報(bào)告，亦未在2024年上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露2024年中期報(bào)告，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號(hào))第四條、第五十條、第五十一條的相關(guān)規(guī)定。王錚作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。