深交所公告，3月21日至3月27日，本所對4宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，1宗涉及證券交易違規(guī)。本周發(fā)出問詢函13份、其他函件14份。3月24日至3月28日，本所共對110起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；共對8起上市公司重大事項進行核查。本周，針對在深市新股發(fā)行承銷業(yè)務(wù)中職責(zé)履行不到位的情形，本所對一家會員采取了約見談話的監(jiān)管措施。

中國證監(jiān)會對方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司在個別公司債項目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點關(guān)注問題披露不全面、對外報送資料審核把關(guān)不嚴；部分項目收費不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第六十六條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條、《債券辦法》第六十八條，證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

中國證監(jiān)會對長江證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在質(zhì)控現(xiàn)場核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十四條、六十一條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

中國證監(jiān)會對五礦證券有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部制衡機制獨立性不足，部分項目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、十三條等規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條，證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向深圳證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十五條、五十七條、五十九條、八十三條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

上交所公告，2025年3月24日至2025年3月28日，上交所對53起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施，對12起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監(jiān)會上報涉嫌違法違規(guī)案件線索1起。

中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站3月28日通報，據(jù)中央紀委國家監(jiān)委駐國家電網(wǎng)有限公司紀檢監(jiān)察組、內(nèi)蒙古自治區(qū)紀委監(jiān)委消息：國網(wǎng)湖南省電力有限公司原黨委委員、副總經(jīng)理譚軍武涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐國家電網(wǎng)有限公司紀檢監(jiān)察組和內(nèi)蒙古自治區(qū)烏海市監(jiān)察委員會紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。?

經(jīng)查，喻輝身為國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部，喪失理想信念，背棄初心使命，與不法商人親清不分，無視中央八項規(guī)定精神，違規(guī)收受禮品禮金；違反組織原則，違規(guī)為他人謀取人事利益；廉潔底線失守，違規(guī)從事營利活動，以賭博方式大肆斂財；以權(quán)謀私，利用職務(wù)便利為他人在項目承攬等方面謀利，并非法收受巨額財物。

“上海市場監(jiān)管”官微3月28日通報，奔邁商貿(mào)（上海）有限責(zé)任公司自2025年3月28日至2026年3月27日召回2016年5月至2024年3月生產(chǎn)的Stanley 1913牌不銹鋼真空保溫杯，共計253695件。召回原因：保溫杯蓋子的螺紋在高溫和旋轉(zhuǎn)時可能會收縮，導(dǎo)致蓋子在使用過程中脫落?？赡軐οM者造成燙傷危險。

國家稅務(wù)總局鎮(zhèn)江市稅務(wù)局稽查局根據(jù)精準分析線索，依法查處了句容市杰龍加油站偷稅案件。經(jīng)查，該加油站通過使用第三方收單平臺收取加油款后結(jié)算至其他個人銀行賬戶等手段隱匿銷售收入，進行虛假申報，少繳增值稅等稅費121.43萬元。稅務(wù)稽查部門依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國稅收征收管理法》等相關(guān)規(guī)定，對該加油站依法追繳少繳稅費、加收滯納金并處罰款，共計225.52萬元。

經(jīng)查，何斌喪失理想信念，背棄初心使命，對黨不忠誠不老實，與他人串供，對抗組織審查；無視中央八項規(guī)定精神，違規(guī)收受禮品，接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請；違背組織原則，隱瞞不報個人有關(guān)事項；違規(guī)持有非上市公司股份；不正確履行職責(zé)，虛假整改審計問題；私欲膨脹，“靠企吃企”，擅權(quán)妄為，肆意插手工程項目，干預(yù)國企貿(mào)易活動，將公權(quán)力異化為謀取私利的工具，大搞權(quán)錢交易，利用職務(wù)便利為他人在工程項目承攬、融資擔(dān)保等方面謀利，并非法收受巨額財物。

經(jīng)中共九江市委批準，九江市監(jiān)委對九江市國有投資控股集團有限公司原董事、副總經(jīng)理，九江市九派城鄉(xiāng)發(fā)展集團有限公司原總經(jīng)理王鵬濤嚴重職務(wù)違法問題進行了立案調(diào)查。經(jīng)查，王鵬濤身為國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部，初心不純，毫無理想信念，對黨中央關(guān)于防范化解金融風(fēng)險和貫徹新發(fā)展理念決策部署打折扣、搞變通，盲目投資經(jīng)營，造成國有資產(chǎn)重大損失風(fēng)險；無視中央八項規(guī)定精神，大肆收受禮品禮金，接受可能影響公正行使公權(quán)力的娛樂活動安排；違反組織要求，違規(guī)選人用人；生活腐化；“靠企吃企”，大搞權(quán)錢交易，利用職權(quán)為他人謀利，非法索取、收受巨額財物；濫權(quán)枉為，違規(guī)決策，造成國有資產(chǎn)重大損失。

日前，豐田汽車（中國）投資有限公司根據(jù)《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例》和《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例實施辦法》的要求，向國家市場監(jiān)督管理總局備案了召回計劃。召回編號S2025M0041V：自即日起，召回2024年11月26日至2025年1月14日期間生產(chǎn)的部分進口雷克薩斯GX汽車，共計545輛。本次召回范圍內(nèi)的部分車輛，由于多媒體顯示屏和組合儀表間的通信控制程序不當(dāng)，可能造成數(shù)據(jù)信號處理異常，導(dǎo)致組合儀表的警告音控制程序被改寫，無法發(fā)出未系安全帶等警告音，存在安全隱患。豐田汽車（中國）投資有限公司將對召回范圍內(nèi)車輛免費更新多媒體顯示屏內(nèi)部程序，以消除安全隱患。

據(jù)南航集團紀檢監(jiān)察組、遼寧省紀委監(jiān)委消息：中國南方航空股份有限公司工程技術(shù)分公司原總經(jīng)理助理何慶柱涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受南航集團紀檢監(jiān)察組和遼寧省沈陽市鐵西區(qū)監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。

3月24日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、允許非本機構(gòu)雇傭人員進行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關(guān)聯(lián)交易有關(guān)制度機制未建立；四、未對部分管理產(chǎn)品的投資者開展問卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風(fēng)險揭示書等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

3月24日，據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站，香港證監(jiān)會對名匯證券有限公司（名匯證券）作出譴責(zé)并處以罰款500萬港元，原因是該公司在證券保證金融資方面犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。香港證監(jiān)會亦暫時吊銷名匯證券負責(zé)人員、核心職能主管兼高級管理層成員柯港澤（男）的牌照，為期七個月，由2025年3月21日起至2025年10月20日止。

河北證監(jiān)局一連披露11份罰單，涉及雄安新動力（證券簡稱：新動力）及旗下9位高管。因新動力在2022-2024年多份半年報及年報中，未依規(guī)將普益石家莊（有限合伙）納入合并報表，致報表虛假記載，違反相關(guān)規(guī)定。該局責(zé)令新動力改正，并對時任多位高管，包括董事長毛軍亮，董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)程芳芳，總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)齊龍龍，財務(wù)總監(jiān)王子龍，財務(wù)總監(jiān)張猛，董事會秘書宗冉等，出具警示函并限時15日內(nèi)提交整改報告。上述有限合伙公司的基金管理人為河北諾安股權(quán)投資基金。與此同時，因公司治理、規(guī)范運作、內(nèi)部控制等方面存在嚴重問題，該局對新動力采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并限時30日內(nèi)提交整改報告。

近日，國家鐵路局網(wǎng)站發(fā)布《上海鐵路監(jiān)督管理局行政處罰公開信息》。通報顯示，2024年8月18日，梅鋼專用鐵路（寧蕪線古雄站接軌）K7+150處發(fā)生一起路外相撞鐵路交通一般事故。事故發(fā)生后，中國鐵路上海局集團有限公司南京東站未按規(guī)定報告鐵路上海局集團公司調(diào)度所。上述行為違反了《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理條例》第十四條、《鐵路交通事故調(diào)查處理規(guī)則》第十八條的規(guī)定。 2025年3月18日，上海鐵路監(jiān)督管理局根據(jù)《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理條例》第三十八條之規(guī)定，對中國鐵路上海局集團有限公司南京東站作出罰款人民幣110000元的行政處罰，對中國鐵路上海局集團有限公司南京東站古雄站值班員王某某作出罰款人民幣4200元的行政處罰。

3月21日消息，凱大催化發(fā)布公告稱，公司于2025年3月21日收到中國證監(jiān)會立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。立案調(diào)查期間，公司將積極配合調(diào)查，并履行信息披露義務(wù)。