2023年9月1日，高瀾股份(300499.SZ)發(fā)布關(guān)于特定股東收到廣東證監(jiān)局警示函的公告。

廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股東高榮榮女士于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”）出具的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)高榮榮采取出具警示函措施的決定》（[2023]115號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“警示函”）。

一、《警示函》主要內(nèi)容

“高榮榮：

經(jīng)查，你作為廣州高瀾節(jié)能技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱高瀾股份或公司）首發(fā)上市前股東，在高瀾股份首發(fā)上市相關(guān)文件中承諾“后續(xù)減持公司股票，將提前3個(gè)交易日予以公告”。2023年4月12日至21日，你未提前3個(gè)交易日公告減持計(jì)劃，直接通過深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式減持高瀾股份股票213.53萬股，占公司股份總額的0.7%，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第三十六條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第三條等相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范減持上市公司股份行為，依法依規(guī)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/p>

上述警示函所涉高榮榮女士違規(guī)減持的事項(xiàng)，公司已于2023年4月26日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）上披露了《關(guān)于特定股東違反承諾減持公司股份的公告》（公告編號(hào)：2023-037）。

高榮榮女士收到上述警示函后高度重視，表示將嚴(yán)格按照廣東證監(jiān)局的要求，充分吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范股票買賣行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

公司將進(jìn)一步督促全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)股東加強(qiáng)相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，積極履行信息披露義務(wù)，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

本次監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。