界面新聞?dòng)浾?| 紀(jì)瑤

9月8日，證監(jiān)會(huì)對(duì)恒越基金管理有限公司變更持股5%以上的股東申請(qǐng)給出反饋意見，并對(duì)其此前申請(qǐng)材料中有關(guān)擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、價(jià)款支付方式存在多處不一致等內(nèi)容提出核實(shí)要求。

具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)需要核實(shí)內(nèi)容包括三個(gè)方面：第一，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付方式進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)股權(quán)受讓人支付價(jià)款與員工持股平臺(tái)減少份額存在差額的原因以及差額處理方式進(jìn)行說(shuō)明。第二，對(duì)上海恒專合伙份額減少700萬(wàn)元的原因進(jìn)行說(shuō)明；第三，補(bǔ)充提交兩家員工持股平臺(tái)上海恒專與上海恒求在此次變更前后的合伙協(xié)議等內(nèi)容。

目前，股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，李曙軍持股65%，為第一股東，江蘇今創(chuàng)投資經(jīng)營(yíng)有限公司持股15%。其余上海恒問(wèn)、上海恒專、上海恒辯、上海恒見、上海恒求分別持股4%。

截至目前，恒越基金管理規(guī)模67.82億元，旗下共有15只基金?；旌闲突鹨?guī)模55.69億元，占比82.11%。

整體來(lái)看，恒越基金近幾年規(guī)模呈“縮水”狀態(tài)。在2021年三季度末達(dá)到高點(diǎn)149.75億元后，公司管理規(guī)模開始向下走，截至目前不及巔峰時(shí)期的一半。

除恒越基金外，9月4日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了中庚基金變更持股5%以上股東的批復(fù)，核準(zhǔn)丘棟榮成為公司持股5%以上股東，對(duì)公司注冊(cè)資本由20,000萬(wàn)元變更為21,050萬(wàn)元，并由丘棟榮依法認(rèn)購(gòu)新增1,050萬(wàn)元出資無(wú)異議。

中庚基金工商變更登記尚未完成，變更前丘棟榮以998萬(wàn)元，持股4.99%。具體股權(quán)結(jié)構(gòu)如圖：

年內(nèi)，基金公司股權(quán)出現(xiàn)密集變更。

根據(jù)界面記者統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有包括中歐基金、民生加銀基金、中庚基金、上投摩根基金（現(xiàn)為摩根基金）、新華基金、萬(wàn)家基金、摩根士丹利華鑫基金（現(xiàn)為摩根士丹利基金）、中融基金等在內(nèi)的多家基金公司的股權(quán)變更或者實(shí)際控制人變更獲得批復(fù)。

其中，上投摩根基金和摩根士丹利華鑫基金均被核準(zhǔn)成為外商獨(dú)資控股基金公司。與此同時(shí)，今年7月，山西信托擬轉(zhuǎn)讓其持有的匯豐晉信基金31%股權(quán)。

業(yè)內(nèi)人士表示，個(gè)人系公募基金股權(quán)變更，可能是與股權(quán)激勵(lì)有關(guān)，促進(jìn)基金公司核心人才團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，形成股東、核心員工、投資者長(zhǎng)期利益一致的機(jī)制，也與股東成員變化有關(guān)系。外資系公募股權(quán)變更，旨在謀求外資獨(dú)資牌照，以更加深入地進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。

在年內(nèi)股權(quán)“變更潮”中，有多家中小型基金公司。比如，近期，嘉合基金的第一大股東，中航信托擬以1.68億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的嘉合基金27.27%股權(quán)。此外，還有上銀基金、紅塔紅土基金、安信基金等股權(quán)也被掛牌轉(zhuǎn)讓。