據(jù)安徽監(jiān)管局門戶網(wǎng)站顯示,安徽證監(jiān)局近日對(duì)九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。
該銀行存在基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格,未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的情況,違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第八條第(四)項(xiàng)、第三十條第一款的規(guī)定。?根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????