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九江銀行股份有限公司合肥分行被安徽證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

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九江銀行股份有限公司合肥分行被安徽證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。

界面安徽 ·

據(jù)安徽監(jiān)管局門戶網(wǎng)站顯示，安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。 

該銀行存在基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格，未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第八條第（四）項、第三十條第一款的規(guī)定。?根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

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本文為轉載內容，授權事宜請聯(lián)系原著作權人。

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九江銀行股份有限公司合肥分行被安徽證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。

界面安徽 · 2023/09/27 12:58

據(jù)安徽監(jiān)管局門戶網(wǎng)站顯示，安徽證監(jiān)局近日對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話措施。 

該銀行存在基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格，未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第八條第（四）項、第三十條第一款的規(guī)定。?根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對九江銀行股份有限公司合肥分行采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

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本文為轉載內容，授權事宜請聯(lián)系原著作權人。