界面新聞記者 | 鄒文榕

券商資管公司又將要擴容了。

10月18日盤后，信達證券（601059.SH）公告，經董事會審議同意，公司擬出資不超過人民幣3億元，設立全資子公司信達證券資產管理有限公司（暫定名），從事證券資管業(yè)務、公募管理業(yè)務以及監(jiān)管機構允許開展的其他業(yè)務。其中，公募管理業(yè)務資格待資管子公司設立后根據監(jiān)管要求另行予以申請。

信達證券表示，為確保資管子公司滿足監(jiān)管規(guī)定和其業(yè)務持續(xù)發(fā)展要求，合理配置資本，有效利用資金，公司擬在現金出資之外，為資管子公司提供累計不超過人民幣5億元（含）的凈資本擔保承諾。

公開信息顯示，信達證券是于2007年9月成立的國內AMC系首家證券公司，總部位于北京，由中國信達作為主要發(fā)起人，聯合中海信托和中國中材集團，在承繼中國信達的投資銀行業(yè)務和收購遼寧證券、漢唐證券的證券類資產基礎上成立而來，于2023年1月正式登錄上交所主板。

2023年上半年，信達證券實現營業(yè)收入18.97億元，同比增長6.26%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤7.29億元，同比增長45.02%。

不過在資產管理業(yè)務上，今年上半年，信達證券實現營業(yè)收入5.47億元，其中，資產管理業(yè)務手續(xù)費凈收入4億元，同比分別下降11.14%和29.15%。

據半年報介紹，公司資產管理業(yè)務主要包括證券資產管理業(yè)務和公募基金管理業(yè)務等。證券資產管理業(yè)務板塊，截至2023年6月末，信達證券受托管理資金規(guī)模848.11億元，較2022年末提升9.48%。受托資金規(guī)模在2023年已披露數據的40家券商中排名第20。其中，集合資產業(yè)務期末受托資金55.33億元，較期初增長10.74%。

公募基金業(yè)務方面，信達證券持有信達澳亞基金54%股份，為其控股股東。截至2023年6月末，信達澳亞基金總資產9.14億元，凈資產4.87億元。2023年上半年實現營業(yè)收入4.97億元，同比下降2.11%；凈利潤8340.14萬元，同比增長72.17%。截至2023年2季度末，公司管理的資產規(guī)模為818億。

今年以來，券商大資管業(yè)務審批環(huán)節(jié)頻傳“喜訊”。一方面，長城資管、國聯資管以及華安資管相繼獲批設立，券商資管正式擴容至28家；另一方面，已設立的券商資管公司也紛紛發(fā)起向公募管理人資格的最后沖刺，年內已有6家遞表，其中，招商資管已率先摘得“勝利的果實”。

不過，也有不少券商在券商資管子公司的獲批門檻外徘徊。例如，中金公司在設立券商資管子公司一事上便已連收監(jiān)管兩次書面反饋意見了。此外，華創(chuàng)證券、中信建投、國信證券、國海證券、華福證券以及東興證券等也仍處于審核階段。

需說明的是，得益于“一參一控一牌”政策的落地，監(jiān)管雖鼓勵符合資質的券商積極布局大資管業(yè)務，但在日常業(yè)務審核上，資產管理業(yè)務也隨之迎來“強監(jiān)管”時代。

僅今年上半年，證監(jiān)會便開出7張罰單，直指券商資管業(yè)務違規(guī)亂象。信達證券就在這一輪審核中被北京證監(jiān)出具了責令改正監(jiān)管措施決定，時任分管資產管理業(yè)務高級管理人員張延強也一同被出具了警示函監(jiān)管措施。

據彼時北京證監(jiān)局披露，信達證券在資產管理業(yè)務上存在內部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位，以及資產管理產品投資運作不規(guī)范，投資決策不審慎，個別資產管理產品投資運作過程中未落實主動管理職責等問題。

針對上述問題，信達證券半年報回應稱，公司在收到上述監(jiān)管措施后，高度重視，積極落實相關整改工作，已向北京證監(jiān)局提交整改報告。上述監(jiān)管措施未對公司資產管理業(yè)務的正常投資運作造成重大不利影響。目前，公司各項資產管理業(yè)務平穩(wěn)運行。