界面新聞記者 | 鄒文榕
因基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)40個(gè)工作日低于5000萬元，近日，山西證券旗下唯一一只股票型基金山證紅利ETF（515570）發(fā)布了基金清盤二次提示性公告。
公告提示，山證紅利ETF的最后運(yùn)作日定為2023年11月13日，并于2023年11月14日進(jìn)入清算程序。
基金自2023年11月1日開始暫停申購業(yè)務(wù)，但正常開放贖回業(yè)務(wù)。進(jìn)入清算程序前，基金仍按照《基金合同》的約定運(yùn)作。自2023年11月14日起，山證紅利ETF進(jìn)入清算程序，停止辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)，并且之后不再恢復(fù)。且自該日起，基金停牌直至終止上市。
根據(jù)山西證券公告，截至2023年10月31日日終，山證紅利ETF已連續(xù)40個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。這也導(dǎo)致山證紅利ETF自動進(jìn)入清盤程序。
Wind披露，山證紅利ETF的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證紅利潛力指數(shù)收益率?；鸪闪⒂?020年1月17日，發(fā)行規(guī)模2.64億元，但截至今年三季度末，基金規(guī)模僅剩0.43億元。
“之前這樣的情況大概率是在基金發(fā)行期引進(jìn)了幫忙資金，成立后幫忙資金就撤了?！庇袠I(yè)內(nèi)觀察人士向界面新聞記者分析。
從持有人結(jié)構(gòu)看，山證紅利ETF自成立后便出現(xiàn)了投資者斷崖式“跑路”的現(xiàn)象。2020年中報(bào)時(shí)，山證紅利ETF個(gè)人投資者持有份為1.7億份，個(gè)人投資者持有占總份額比達(dá)到88.91%；機(jī)構(gòu)投資者持有份額0.21億份。
但時(shí)隔半年，2020年四季度末，個(gè)人投資者持有份額便下跌至0.32億份，同時(shí)機(jī)構(gòu)投資者持有份額也降至0.08億份。
截至今年三季度末，山證紅利ETF的個(gè)人投資者持有份額僅剩0.19億份，個(gè)人投資者持有占總份額比降至50.08%；機(jī)構(gòu)投資者持有份額0.19億份，占比49.92%。
業(yè)績表現(xiàn)方面，截至11月3日收盤，山證紅利ETF今年以來回報(bào)-1.34%，超越業(yè)績比較基準(zhǔn)3.04個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)跑贏滬深300指數(shù)6.09個(gè)百分點(diǎn)?；鹱猿闪⒁詠砜偦貓?bào)13.37%，同類排名204/723。
“作為一只被動指數(shù)產(chǎn)品，山證紅利ETF的長期運(yùn)作不錯，比較好地做到了跟蹤指數(shù)。產(chǎn)品規(guī)模的下降，可能也跟近幾年市場風(fēng)格有關(guān)，山證紅利ETF掛鉤中證紅利潛力指數(shù)的權(quán)重股大多是大盤藍(lán)籌，但市場資金明顯更青睞小盤成長，再加上藍(lán)籌股的持續(xù)調(diào)整，資金贖回這只產(chǎn)品也在情理之中?！鄙鲜鲇^察人士分析稱。
另值一提的是，山證紅利ETF為山西證券唯一一只股票型基金。此次清盤后，山西證券在管的權(quán)益型基金將僅剩5只混合型產(chǎn)品，規(guī)模合計(jì)2.76億元。
截至三季度末，山西證券共管理12只債券型基金，規(guī)模合計(jì)203.21億元。同時(shí)，公司還管理1只貨幣型基金，規(guī)模38.81億元。
整體上看，山西證券管理的公募基金規(guī)模在持牌券商中幾乎墊底。截至三季度末，山西證券管理的全部基金資產(chǎn)凈值245.21億元，規(guī)模在wind有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的12家持牌券商/券商資管中排名第9名。
不過，管理規(guī)模小卻并沒有影響公司在大資管業(yè)務(wù)上的盈利情況。
山西證券三季報(bào)顯示，今年前三季度，山西證券實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入9782萬元，基金管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入8851萬元，同比分別增長75.87%和39.46%。
山西證券三季報(bào)中解釋，兩項(xiàng)業(yè)務(wù)凈收入同比大增主要系業(yè)務(wù)規(guī)模增長所帶動。
另據(jù)choice統(tǒng)計(jì)，今年三季度，44家有披露資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入的券商中僅16家實(shí)現(xiàn)規(guī)模同比正增長。山西證券則憑借75.87%的高增速位列上市券商第5位。
