記者 杜萌

近日，證監(jiān)會(huì)就中郵創(chuàng)業(yè)基金申請(qǐng)變更主要股東的事項(xiàng)反饋了意見(jiàn)。《意見(jiàn)》提到，中郵基金需要補(bǔ)充提供中郵集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)審議原則同意的方案；由于股權(quán)受讓方中郵證券凈利潤(rùn)連年下滑，需要補(bǔ)充原因，并論證公司是否符合“財(cái)務(wù)狀況良好”的相關(guān)要求。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，中郵基金主要有三大股東：公司大股東首創(chuàng)證券，持有股份數(shù)量1.41億股，持股比例46.37%；第二大股東為中國(guó)郵政集團(tuán)有限公司，持股8700萬(wàn)，比例為28.61%；第三大股東為三井住友銀行股份有限公司，以7200萬(wàn)股，占比23.68%。

此次轉(zhuǎn)出股權(quán)的是中郵基金第二大股東——中國(guó)郵政集團(tuán)有限公司。

今年5月26日晚間，中郵基金發(fā)布公告稱，中郵基金股東中國(guó)郵政集團(tuán)有限公司與中郵證券有限責(zé)任公司簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓暨增資協(xié)議》，中國(guó)郵政集團(tuán)有限公司將其持有的中郵基金8700萬(wàn)股股份，占比28.61%， 轉(zhuǎn)讓給中郵證券有限責(zé)任公司。轉(zhuǎn)讓股份超過(guò)公司股份總數(shù)的5%，擬通過(guò)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

將持有的中郵基金股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓的行為，也是中國(guó)郵政集團(tuán)內(nèi)部的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

事實(shí)上，中郵證券謀求中郵基金公募牌照，已經(jīng)早有先兆。

2月23日，中郵證券公告，龔啟華出任中郵證券總經(jīng)理。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，中郵集團(tuán)曾明確要求“中郵證券要加快獲取公募基金牌照”，這也是龔啟華新晉中郵證券總經(jīng)理的重要使命。

在《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》發(fā)布后，多家券商開(kāi)始拓展“一參一控一牌”。此次中郵證券謀求公募牌照，也是證券公司加強(qiáng)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的重要方向。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，中郵創(chuàng)業(yè)基金的在管規(guī)模為576.4億元，非貨規(guī)模為529.46億元。其中債券基金為338.02億元，混合型基金為190.31億元。

從公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)看，截至2022年底，中郵基金營(yíng)業(yè)收入5.15億元，同比下降15.27%；凈利潤(rùn)7125.58萬(wàn)元，同比下滑44.4%。

證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，除了中郵基金外，目前還有中庚基金、民生加銀基金、銀河基金等10家基金管理人，擬變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人，目前正在監(jiān)管機(jī)構(gòu)排隊(duì)審批。

按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批流程，基金管理公司變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人審批，通常有受理、審查、決定等環(huán)節(jié)，目前多數(shù)公司仍在受理階段，嘉合基金、惠升基金、國(guó)壽安?；鸬榷嗉覚C(jī)構(gòu)已經(jīng)在審查階段，并第一次反饋意見(jiàn)。