界面新聞記者 | 紀瑤
11月15日,易方達基金發(fā)布易方達原油證券投資基金(QDII)溢價風險提示公告,近期,易方達原油證券投資基金(QDII)A類人民幣份額(場內(nèi)簡稱:原油LOF易方達)二級市場交易價格波動較大。
公告表示,2023年11月10日,基金基金份額凈值為1.2118元,截至11月14日,基金在二級市場的收盤價為1.525 元,明顯高于基金份額凈值,溢價率超20%。投資者如果盲目投資于高溢價率的基金份額,可能遭受重大損失,請投資者密切關(guān)注基金份額凈值。
Wind數(shù)據(jù)顯示,該基金成立于2016年12月,年內(nèi)回報5.78%,近6個月收益18.27%,近三年回報高達145.93%。
根據(jù)界面新聞記者統(tǒng)計,11月1日、11月4日、11月8日、11月11日、11月15日,該基金均發(fā)布了溢價風險提示公告。
本月內(nèi),多只場內(nèi)LOF同樣發(fā)布了溢價提示公告。易方達標普醫(yī)療保健指數(shù)證券投資基金(LOF)自8月起至今,共計發(fā)布19次溢價風險提示公告。
嘉實原油證券投資基金(QDII-LOF)也在11月14日提示溢價風險。
上述基金均處于暫停申購及定期定額投資業(yè)務狀態(tài)。某券商人士表示,場內(nèi)基金溢價率過高,表示基金的價格向上偏離于基金的價值。如果基金打開申購或者交易量下降,基金價格會向基金價值回歸,進而場內(nèi)價格下跌。也因此,基金管理人提醒投資者,如果盲目投資于高溢價率的基金份額,可能遭受重大損失。
在基金溢價風險提示公告中,基金管理人多次強調(diào)該基金運作正常,無其他應披露而未披露的重大信息。同時提示,該基金二級市場的交易價格,除了有基金份額凈值波動的風險外,還會受到市場供求關(guān)系、系統(tǒng)性風險、流動性風險等其他因素的影響,可能使投資者面臨損失。
通過對比基金場內(nèi)收盤價與單位凈值,本月9只原油主題基金中有7只都發(fā)生過溢價。
上述采訪對象表示,因月內(nèi)原油價格下調(diào),資金試圖抄底。本月以來,多只原油主題LOF凈值下跌。例如,嘉實原油LOF下跌3.53%,南方原油LOF下跌3.68%,華寶油氣LOF下跌3.21%。
此外,債券LOF也出現(xiàn)溢價的情況。
11月6日,中信保誠雙盈LOF發(fā)布了溢價風險提示及停復牌公告。11月2日,中信保誠雙盈LOF在二級市場的收盤價為1.154元,相對于11月2日的基金份額凈值0.938元,溢價幅度為23.02%,該基金于當日上午自開市起停牌一小時。