界面新聞?dòng)浾?| 牛其昌

在兩年半的時(shí)間里，配偶累計(jì)買(mǎi)賣(mài)公司股票多達(dá)46筆，并通過(guò)短線(xiàn)交易獲益5000余元，勝華新材（603026.SH）時(shí)任董事張金樓被上交所予以通報(bào)批評(píng)。

不僅如此，界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，在張金樓?dān)任另一家上市公司融發(fā)核電（002366.SZ）董事期間，其配偶也曾于該公司披露半年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告之前的窗口期“突擊”買(mǎi)入該公司股票。只不過(guò)“偷雞不成蝕把米”，這次短線(xiàn)交易不僅沒(méi)有賺錢(qián)，反而賠了。

11月23日晚間，深交所下發(fā)關(guān)于對(duì)勝華新材時(shí)任董事張金樓予以通報(bào)批評(píng)的決定。決定稱(chēng)，公司時(shí)任董事張金樓的配偶在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入又賣(mài)出、賣(mài)出又買(mǎi)入其所持公司股份的行為，構(gòu)成短線(xiàn)交易，上交所決定對(duì)張金樓予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)此，界面新聞分別致電勝華新材及融發(fā)核電董秘辦，對(duì)方均表示張金樓已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)，辭任公司董事系“個(gè)人原因”，不清楚是否與其配偶短線(xiàn)交易有關(guān)。

配偶買(mǎi)賣(mài)股票46筆 

作為事件當(dāng)事人，張金樓自2020年8月3日至2023年7月28日擔(dān)任勝華新材董事。勝華新材今年7月13日披露稱(chēng)，張金樓的配偶劉梅于2020年8月6日至2023年2月20日期間買(mǎi)賣(mài)公司股票合計(jì)46筆，該期間累計(jì)買(mǎi)入公司股票5.97萬(wàn)股，合計(jì)372.26萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出5.37萬(wàn)股，合計(jì)316.54萬(wàn)元。

其中，2020年8月到2021年1月買(mǎi)入4.07萬(wàn)股，對(duì)應(yīng)買(mǎi)入金額173.27萬(wàn)元，賣(mài)出4.07萬(wàn)股，賣(mài)出金額174.07萬(wàn)元；2022年8月到2023年2月，買(mǎi)入1.90萬(wàn)股，買(mǎi)入金額198.99萬(wàn)元，賣(mài)出1.30萬(wàn)股，賣(mài)出金額142.47萬(wàn)元。

根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入公司股票又將其賣(mài)出的行為構(gòu)成短線(xiàn)交易，前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

因此，劉梅的上述交易行為已構(gòu)成短線(xiàn)交易。為此，勝華新材分別于今年7月13日、8月12日發(fā)布關(guān)于公司董事親屬短線(xiàn)交易及致歉的公告及補(bǔ)充公告，稱(chēng)公司董事張金樓配偶劉梅已將短線(xiàn)交易所獲收益5566.37元上繳公司，且承諾自最后一筆買(mǎi)入公司股票之日起6個(gè)月內(nèi)不出售其持有的本公司股票，未來(lái)如出售該部分股票，所產(chǎn)生的收益將上交至公司。

對(duì)于此次處罰決定，張金樓曾提出過(guò)異議，認(rèn)為短線(xiàn)交易系因其配偶不熟悉相關(guān)規(guī)定所致，在知曉行為違規(guī)后，已及時(shí)采取補(bǔ)救措施。其次，其本人對(duì)于配偶的違規(guī)行為事前不知情。

對(duì)此，上交所指出，“不知情等不能作為減免其違規(guī)責(zé)任的合理理由”，“短線(xiàn)交易所獲收益歸公司所有的相關(guān)補(bǔ)救措施系其應(yīng)盡的法定義務(wù)”，因此對(duì)異議理由不予采納。

公開(kāi)資料顯示，張金樓，1969年12月出生，曾任膠南市國(guó)資公司黨委委員、副總經(jīng)理，青島黃島發(fā)展（集團(tuán)）有限公司黨委委員、黨委副書(shū)記、總經(jīng)理，青島開(kāi)發(fā)區(qū)投資建設(shè)集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任青島軍民融合發(fā)展集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)投資控股集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，臺(tái)?，斉瑺柡穗娫O(shè)備股份有限公司董事。2021年曾被授予“山東省優(yōu)秀企業(yè)家”稱(chēng)號(hào)。

其中，青島軍民融合發(fā)展集團(tuán)有限公司、青島開(kāi)發(fā)區(qū)投資建設(shè)集團(tuán)有限公司分別為勝華新材第三、四大股東，截至今年三季度末，持股比例分別為7.50%、7.49%。

窗口期“突擊”買(mǎi)入反虧損

值得一提的是，除了在勝華新材任職外，張金樓此前還擔(dān)任另一家上市公司——融發(fā)核電的董事，該公司控股股東系青島軍民融合發(fā)展集團(tuán)有限公司，實(shí)控人為青島西海岸新區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理局，持股比例為27%。

 

無(wú)獨(dú)有偶，在今年融發(fā)核電披露半年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告前的窗口期，張金樓的配偶劉梅又進(jìn)行了一波短線(xiàn)交易。

7月18日，融發(fā)核電發(fā)布關(guān)于公司董事親屬在窗口期買(mǎi)賣(mài)公司股票、短線(xiàn)交易及致歉公告，稱(chēng)公司董事張金樓配偶劉梅于2023年7月7日增持本公司股票，增持股數(shù)為7000股，增持單價(jià)為6.48元/股；于2023年7月14日，減持本公司股票，減持股數(shù)為7000股，減持單價(jià)為6.26元/股。由于與其最后一筆增持時(shí)間間隔未滿(mǎn)半年，該行為構(gòu)成短線(xiàn)交易。

界面新聞注意到，融發(fā)核電于7月15日披露《2023年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，劉梅的上述交易行為還違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其親屬不得在窗口期（上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告公告前十日內(nèi)）買(mǎi)賣(mài)公司股票的相關(guān)規(guī)定。

融發(fā)核電業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，得益于市場(chǎng)新增訂單、生產(chǎn)情況、總體產(chǎn)能利用率逐步改善恢復(fù)，公司上半年虧損800萬(wàn)元-1150萬(wàn)元，較去年同期增長(zhǎng)81.98%-87.47%。

不過(guò)，此次在窗口期“突擊”買(mǎi)入顯然沒(méi)有踏準(zhǔn)節(jié)奏，這次短線(xiàn)交易不僅沒(méi)有讓其賺錢(qián)，反而導(dǎo)致虧損1540元。

耐人尋味的是，今年7月29日和7月31日，也就是距離勝華新材、融發(fā)核電披露張金樓配偶短線(xiàn)交易不到一個(gè)月的時(shí)間，兩家上市公司分別發(fā)布張金樓辭任公司董事的消息，理由均為“個(gè)人原因”。

對(duì)此，界面新聞分別致電兩家上市公司董秘辦，對(duì)方均表示張金樓的辭任原因?yàn)椤皞€(gè)人原因”，具體不清楚是否與其配偶短線(xiàn)交易有關(guān)。

從業(yè)績(jī)來(lái)看，作為全球最大的鋰電池溶劑供應(yīng)商，勝華新材今年以來(lái)業(yè)績(jī)承壓，營(yíng)收、凈利雙雙大降。三季報(bào)顯示，公司前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收43.99億元，同比去年下降31.96%；歸母凈利潤(rùn)7019萬(wàn)元，同比去年下降91.86%。

勝華新材表示，業(yè)績(jī)下滑主要系“產(chǎn)品價(jià)格下滑，收入減少所致”。其中，碳酸二甲酯系列產(chǎn)品今年前三季度均價(jià)降至6074.98元/噸，較去年同期下降42.71%。

不僅如此，今年9月，受“再融資新規(guī)”影響，經(jīng)歷了上交所三輪頗具針對(duì)性的問(wèn)詢(xún)之后，勝華新材不得不“砍掉”合計(jì)年產(chǎn)50萬(wàn)噸電解液項(xiàng)目，定增規(guī)模也從最初的45億元進(jìn)一步縮減至19.9億元。