記者 杜萌
今日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》（以下簡稱《注冊登記規(guī)則》）。
修訂后的《管理規(guī)則》分為總則、從業(yè)人員資質管理、基金行業(yè)機構的管理責任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理、附則六章，共四十三條，在原有《管理規(guī)則》基礎上，修改完善的內容主要包括：
1、壓實機構的從業(yè)人員管理主體責任。機構應當強化從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，在公司重要制度中明確從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為要求，建立健全覆蓋所從事的基金業(yè)務及相關活動各個環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范實施細則。
2、明確從業(yè)人員的禁止性行為要求。在《管理規(guī)則》中結合《公約》和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，明確從業(yè)人員不得有的六項禁止性行為要求。
3、強化自律約束機制。對違背職業(yè)道德和社會公德并造成惡劣社會影響的從業(yè)人員從嚴從重處理；對在業(yè)務申請過程中提供虛假材料的違規(guī)人員，視情節(jié)輕重采取 1 至5 年內不予注冊從業(yè)資格的紀律處分。違規(guī)人員的追責做到一追到底，防止通過辭職、離職或變換任職單位等手段逃避追責。
《管理規(guī)則》明確，從業(yè)人員合規(guī)持證上崗將更加便利，可通過所在機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格?！蛾P于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關事項的規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為五種：一是基金從業(yè)考試。二是資格認定。三是從業(yè)經(jīng)歷認定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經(jīng)歷的私募股權（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，可豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學歷認定+考核”。五是“專項培訓+考核”。
同時，《管理規(guī)則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)行為進行了系統(tǒng)性的規(guī)范。
為提升從業(yè)人員隊伍質量，中基協(xié)表示，后續(xù)將積極推動《管理規(guī)則》及《關于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關事項的規(guī)定》的落實執(zhí)行，壓實機構在從業(yè)人員聘任、管理方面的主體責任，通過“定期檢查+隨機抽查”等方式對機構的人員管理情況開展核查。
同時，加強從業(yè)人員誠信信息管理和運用，根據(jù)機構誠信情況采取差異化自律管理，提升事中事后管理精準化水平，對違規(guī)違紀失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽的行為加大自律處罰力度。通過擴大培訓認可范圍、建立培訓師資庫、豐富培訓內容等措施，進一步優(yōu)化后續(xù)培訓質量，提升從業(yè)人員后續(xù)培訓力度，持續(xù)提升從業(yè)人員合規(guī)意識和職業(yè)操守。
在《注冊登記規(guī)則》中，對于基金經(jīng)理的申請注冊則提出了非常細致的要求。其中，明確提出了以下幾種情況不得給予注冊：
1、無特殊情況下管理公募產(chǎn)品處于募集期、封閉期內主動離職，且離職時間未滿24個月（含）；
2、未配合公司妥善完成工作移交或者無特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿 1 年主動離職，且離職時間未滿18個月（含靜默期）；
3、短期內頻繁變換任職單位，即最近1 家任職單位為公募基金管理人，3 年內變換任職單位2 次以上；或者最近 1 家任職單位非公募基金管理人，3 年內變換任職單位3 次以上；
4、從公募基金管理人、證券期貨經(jīng)營機構離職未滿 6 個月的基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等。
在申請基金經(jīng)理注冊，擬聘任基金經(jīng)理則需要承諾：無特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期（公開募集基礎設施證券投資基金除外）以及管理公募基金產(chǎn)品 1 年內主動離職。擬聘任基金經(jīng)理應當親筆書寫個人承諾，在承諾中明確不少于1年的最短任職期限，并簽名。
對于基金經(jīng)理的變更，《注冊登記規(guī)則》明確，當基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品處于募集期內、基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品處于封閉期內、基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年時，不予辦理變更手續(xù)。