卓郎智能12月21日公告，收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》，新疆證監(jiān)局對公司責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對董事長、實際控制人潘雪平給予警告，并處以200萬元罰款；對董事會秘書曾正平給予警告，并處以60萬元罰款；對監(jiān)事會主席張月平給予警告，并處以50萬元罰款。
公司因2019年至2021年存在非經(jīng)營資金往來關(guān)聯(lián)交易未如實披露的情形、2021年和2022年存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)方應(yīng)收賬款未如實披露的情形，違反了相關(guān)法律法規(guī)。
新疆證監(jiān)局認(rèn)為，卓郎智能未按規(guī)定及時披露非經(jīng)營性資金往來的關(guān)聯(lián)交易、定期報告存在重大遺漏的行為，涉嫌違反相應(yīng)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。卓郎智能是上述信息披露違法行為主體；卓郎智能董事長、實際控制人潘雪平是對上述全部信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；此外，潘雪平作為卓郎智能實際控制人，存在隱瞞上述違法行為的情形,違反了《證券法》第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”違法行為；卓郎智能董事會秘書曾正平負(fù)責(zé)2019年至2021年卓郎機(jī)械與金晟紙業(yè)、卓亞汽車資金往來審批，且在卓郎智能2019年至2022年年度報告簽字確認(rèn)，是上述全部信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員；卓郎智能監(jiān)事會主席張月平，其同時作為金昇實業(yè)的董事兼總經(jīng)理、利泰醒獅（太倉）控股有限公司具有管理職能的董事，應(yīng)當(dāng)知曉新疆福滿源股權(quán)變更的實際情況，未對卓郎智能信息披露情況進(jìn)行有效監(jiān)督，且在卓郎智能2021年、2022年年度報告簽字確認(rèn)，是卓郎智能未披露與新疆福滿源關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)方應(yīng)收賬款違法行為的其他直接責(zé)任人員。