文｜面包財經(jīng)

2023年，九泰基金旗下22只非貨幣基金全員虧損，其中7只虧損超過20%，多只產(chǎn)品成立至今仍虧超30%。

除了業(yè)績表現(xiàn)不佳，九泰基金2023年還因利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益被監(jiān)管處罰，相關(guān)責(zé)任主體合計被罰260萬元，公司實控人吳剛被證監(jiān)會采取5年市場禁入措施。

此外，2023年4月7日九泰基金及有關(guān)高級管理人員因內(nèi)控合規(guī)等問題被證監(jiān)會北京監(jiān)管局責(zé)令整改，相關(guān)高級管理人員被出具警示函。

旗下22只非貨基2023年全員虧損

九泰基金管理有限公司（以下簡稱“九泰基金”）于2014年7月3日成立，注冊地址在北京市，注冊資本3億元。其中昆吾九鼎投資管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、九州證券股份有限公司出資分別占注冊資本的26%、25%、25%和24%。

面包財經(jīng)梳理九泰基金旗下產(chǎn)品業(yè)績發(fā)現(xiàn)，2023年九泰基金旗下22只非貨幣基金全員虧損，其中7只虧損超過20%，業(yè)績表現(xiàn)或讓持有人體驗較差。

時間拉長來看（截止2024年1月8日），上述22只非貨幣基金超半數(shù)成立以來收益率為負，其中九泰量化新興產(chǎn)業(yè)成立于2021年4月28日，成立以來累計虧損45.61%，九泰銳和18個月定開混合、九泰久福量化A、九泰銳升混合、九泰久睿量化A、九泰盈泰量化A等產(chǎn)品成立以來累計虧損超30%。

或因為業(yè)績表現(xiàn)不佳，九泰基金旗下公募產(chǎn)品難以擴容，且現(xiàn)存產(chǎn)品規(guī)模都相對較小，多只產(chǎn)品規(guī)模小于5000萬元。

利益輸送合計被罰260萬，實控人被市場禁入

2023年，九泰基金不僅業(yè)績不佳，公司還因利益輸送等原因被監(jiān)管處罰，部分責(zé)任人被市場禁入。

2023年2月2日，中國證監(jiān)會對九泰基金、以及實際控制人吳剛等5名責(zé)任主體發(fā)布行政處罰決定書。吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱九泰久利)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動；九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

具體來說，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強先后與億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動商務(wù)股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司等五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

對此，中國證監(jiān)會依據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條的規(guī)定，對吳剛處100萬元的罰款；對九泰基金管理有限公司處100萬元的罰款；對吳強予以警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款；對盧偉忠給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款；對吳祖堯給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。

同日，證監(jiān)會發(fā)布對吳剛的市場禁入決定書顯示：“證監(jiān)會對吳剛采取5年市場禁入措施，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)”。

因內(nèi)控合規(guī)不達標(biāo)等原因高級管理人員被出具警示函

2023年4月7日，九泰基金及有關(guān)高級管理人員因“固有資金持有高流動性資產(chǎn)比例未達標(biāo)；基金持有流動性資產(chǎn)比例未達標(biāo)；交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行”被中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局責(zé)令整改，相關(guān)高級管理人員被出具警示函。

九泰基金官網(wǎng)頁顯示，公司堅持“持有人利益優(yōu)先”和“風(fēng)控第一”原則。然而，2023年公司旗下非貨幣基金產(chǎn)品全員虧損。九泰基金、以及實際控制人吳剛等5名責(zé)任主體因利益輸送、損害持有人的利益被證監(jiān)會處罰，相關(guān)高級管理人員也因內(nèi)控合規(guī)問題被出具警示函，九泰基金是否已經(jīng)忘記了自己的原則？如何才能重獲投資者的信任？