界面新聞記者 | 馮賽琪
近日，深交所披露了三張券商罰單。因研報把關(guān)不嚴(yán)、客戶交易行為監(jiān)控不當(dāng)、兩融業(yè)務(wù)違規(guī)，華安證券、華龍證券、聯(lián)儲證券三家中小券商分別收到了深交所的警示函。
華安證券之所以被罰，主要因為一篇研報中推薦買入的股票早已存在風(fēng)險。
據(jù)披露，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技（300799.SZ）連續(xù)三次發(fā)布了公司股票交易可能被實施退市風(fēng)險警示的公告。在這種情況下，2023年4月25日，華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起》的深度研究報告并推薦買入左江科技股票。
經(jīng)查，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風(fēng)險，公司對研究報告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán)，該行為違反了深交所《會員管理規(guī)則》規(guī)定，因此收到了書面警示的自律監(jiān)管措施，深交所要求華安證券針對違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強公司對研究報告質(zhì)量審核和合規(guī)審查，保障研究報告信息來源合法合規(guī)，分析結(jié)論具有合理依據(jù)，充分揭示投資風(fēng)險，避免誤導(dǎo)市場。
近期，華安證券披露了2023年業(yè)績快報。2023年，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入36.54億元，同比增長15.66%；營業(yè)利潤15.44億元，同比增長11.84%；歸屬上市公司股東的凈利潤12.81億元，同比增長8.4%。華安證券表示，公司經(jīng)營發(fā)展表現(xiàn)出較強的韌性。其中，權(quán)益性證券投資收益年內(nèi)有較大增幅，帶動公司經(jīng)營業(yè)績同比提升。
而還在排隊IPO的華龍證券，此次被罰是因為客戶交易行為管理不完善，未建立股票程序化交易監(jiān)測監(jiān)控機制等風(fēng)控措施不到位。
2023年10月30日至11月3日，深交所聯(lián)合甘肅證監(jiān)局對華龍證券客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理、融資融券業(yè)務(wù)管理和投資者教育相關(guān)工作實施了現(xiàn)場檢查。
經(jīng)查，華龍證券在客戶交易行為管理方面，存在重點監(jiān)控證券、重點分支機構(gòu)管理、向深交所報告等制度流程不夠完善細(xì)化，未及時評估、優(yōu)化監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及指標(biāo)閾值，未嚴(yán)格按照深交所要求履行重點監(jiān)控證券相關(guān)管理職責(zé)，關(guān)注類客戶的涵蓋范圍不全，尚未建立股票程序化交易監(jiān)測監(jiān)控機制，個別報警處理和監(jiān)管函件傳達(dá)不及時，分支機構(gòu)客戶交易行為管理考核執(zhí)行不到位等問題；在適當(dāng)性管理方面，存在向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債風(fēng)險揭示書不完備等問題。
對此，深交所對華龍證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施，要求其針對違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，嚴(yán)格按照規(guī)定或者約定履行相應(yīng)義務(wù)。
聯(lián)儲證券則是因為兩融業(yè)務(wù)“踩線”被罰， 兩融可充抵保證金證券折算率設(shè)置違反深交所有關(guān)強制性要求。
根據(jù)深交所罰單，2023年10月23日至10月26日，深交所聯(lián)合青島證監(jiān)局，對聯(lián)儲證券客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理、融資融券業(yè)務(wù)管理和投資者教育相關(guān)工作實施了現(xiàn)場檢查。
經(jīng)查，聯(lián)儲證券在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在融資融券可充抵保證金證券折算率設(shè)置違反深交所《融資融券交易實施細(xì)則》有關(guān)強制性要求，部分證券折算率超過規(guī)則規(guī)定的上限，標(biāo)的調(diào)整流程及公告存在延遲的問題；客戶交易行為管理方面，存在未完整納入深交所交易監(jiān)管中向市場公開的重點監(jiān)控證券，實時監(jiān)控預(yù)警精準(zhǔn)性、有效性不足，冗余較多，且部分較高級別預(yù)警處理不及時，部分監(jiān)管函件傳達(dá)不及時等問題。
因此對聯(lián)儲證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施，要求其針對違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，嚴(yán)格按照規(guī)定或者約定履行相應(yīng)義務(wù)。