證監(jiān)會(huì)：對(duì)平安證券股份有限公司采取出具警示函措施

2月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：一是債券發(fā)行定價(jià)過(guò)程中，存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行利率與承銷(xiāo)費(fèi)用掛鉤；二是個(gè)別債券項(xiàng)目盡調(diào)不完整，關(guān)鍵要素獲取不充分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。