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五人內(nèi)幕交易恒逸石化,被罰沒超2700萬元

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五人內(nèi)幕交易恒逸石化,被罰沒超2700萬元

三起內(nèi)幕交易發(fā)生在2017年10月-2018年4月的恒逸石化三起并購案期間。

圖片來源:界面圖庫

界面新聞記者 | 侯瑞寧

因涉及內(nèi)幕交易恒逸石化(000703.SZ),五位涉案人員被證監(jiān)會行政處罰了。

2月22日晚間,中國證監(jiān)會在官網(wǎng)披露了涉及恒逸石化的三份內(nèi)幕交易行政處罰書,罰沒五位涉案人員共計超過2700萬元。

其中,沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得約27.95萬元,并對他們處以約27.95萬元罰款;沒收陸長水、張維仰違法所得約1297.51萬元,并對兩人處以1297.51萬元罰款;對陳建平內(nèi)幕交易行為處以60萬元罰款。

恒逸石化是中國主要的精對苯二甲酸(PTA)和聚酯纖維制造商之一,其母公司浙江恒逸集團有限公司(下稱恒逸集團)是一家專業(yè)從事石油化工與化纖原料生產(chǎn)的現(xiàn)代大型民營企業(yè),總部位于杭州蕭山。

上述三起內(nèi)幕交易發(fā)生在2017年10月-2018年4月的恒逸石化三起并購案期間。

2017年3月以來,恒逸集團設(shè)立并購基金,計劃通過項目公司收購化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn),由恒逸石化為項目公司生產(chǎn)經(jīng)營活動提供管理、咨詢服務(wù)等。若項目公司具備被上市公司收購條件的,恒逸石化享有優(yōu)先購買權(quán)。

其后,恒逸集團董事長、恒逸石化實際控制人邱建林,恒逸集團總裁、恒逸石化董事倪某鋒與相關(guān)收購項目方多次接觸,就收購項目、收購方案、收購金額等初步達成一致。

2018年4月3日,恒逸石化公告稱,公司擬以發(fā)行股份的方式購買恒逸集團所持嘉興逸鵬100%股權(quán)和太倉逸楓100%股權(quán)、購買富麗達集團和興惠化纖合計所持雙兔新材料100%股權(quán)。

同時擬采用詢價方式,向不超過10名符合條件的特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過30億元,且募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量不超過本次發(fā)行前上市公司總股本的20%。

經(jīng)交易各方初步協(xié)商,嘉興逸鵬100%股權(quán)的作價初步確定為13.3億元,太倉逸楓100%股權(quán)的作價初步確定為10.6億元,雙兔新材料100%股權(quán)的作價為21.05億元。

證監(jiān)會稱,上述收購行為屬于“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”及“公司分配股利或者增資的計劃”事項,是2005年《證券法》第七十五條第二款第一項、第二項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日),公開于2018年4月3日。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),涉案人員邵林平與內(nèi)幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡(luò)。

戚某爾是雙兔新材料法定代表人、總經(jīng)理。2017年10月上旬,恒逸石化實際控制人邱建林、恒逸石化總裁倪某鋒到雙兔新材料與戚某爾等人交流,雙方基本確定了恒逸石化并購雙兔新材料的交易事項。

與戚某爾通話之后,邵林平讓妻子繆玲紅關(guān)注、交易“恒逸石化”。隨后,繆玲紅使用兩個證券賬戶于2017年12月29日、2018年1月2日-3日集中、大量買入“恒逸石化”股份,交易數(shù)量、金額均放大數(shù)倍。最終,夫妻二人內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額約27.95萬元。

涉案人員陸長水與邱建林是親屬關(guān)系,邱建林系陸長水的堂舅。陸長水早期曾在恒逸集團工作,此后創(chuàng)辦的公司辦公地點與恒逸石化在同一棟寫字樓。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陸長水與內(nèi)幕信息知情人邱建林、倪某鋒等均有通話聯(lián)系。

陸長水和涉案人員張維仰是長江商學(xué)院CEO班同班同學(xué),交往比較多。2017年底,陸長水、張維仰等人在同學(xué)聚會上見面接觸,討論過“恒逸石化”。

后來,陸長水與張維仰達成一致,“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作,雙方?jīng)]有簽訂書面協(xié)議,只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水,二人的經(jīng)濟利益相關(guān)聯(lián)。經(jīng)計算,陸長水、張維仰內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額約1297.51萬元。

涉案人員陳建平,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人黃某辰多次聯(lián)絡(luò)接觸。黃某辰系中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司(下稱信達資產(chǎn))浙江省分公司副總經(jīng)理。信達資產(chǎn)浙江省分公司和恒逸集團洽談成立并購基金進行化纖行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)整合項目由黃某辰牽頭。

黃某辰等知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權(quán)注入恒逸石化的信息,為內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2017年11月。

據(jù)證監(jiān)會披露,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳建平與黃某辰于2017年12月27日有通話聯(lián)系。陳建平借款8000萬元買入“恒逸石化”。最終,陳建平賬戶組虧損金額約1857.17萬元。

在今年1月19日舉行的中國證監(jiān)會新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會處罰委辦公室主任滕必焱表示,證監(jiān)會將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào),堅持“零容忍”,錨定“高質(zhì)量”,在行政處罰案件審理工作中,把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件,從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任。對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范、精準(zhǔn)執(zhí)法;積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ?,?gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

恒逸石化

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五人內(nèi)幕交易恒逸石化,被罰沒超2700萬元

三起內(nèi)幕交易發(fā)生在2017年10月-2018年4月的恒逸石化三起并購案期間。

圖片來源:界面圖庫

界面新聞記者 | 侯瑞寧

因涉及內(nèi)幕交易恒逸石化(000703.SZ),五位涉案人員被證監(jiān)會行政處罰了。

2月22日晚間,中國證監(jiān)會在官網(wǎng)披露了涉及恒逸石化的三份內(nèi)幕交易行政處罰書,罰沒五位涉案人員共計超過2700萬元。

其中,沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得約27.95萬元,并對他們處以約27.95萬元罰款;沒收陸長水、張維仰違法所得約1297.51萬元,并對兩人處以1297.51萬元罰款;對陳建平內(nèi)幕交易行為處以60萬元罰款。

恒逸石化是中國主要的精對苯二甲酸(PTA)和聚酯纖維制造商之一,其母公司浙江恒逸集團有限公司(下稱恒逸集團)是一家專業(yè)從事石油化工與化纖原料生產(chǎn)的現(xiàn)代大型民營企業(yè),總部位于杭州蕭山。

上述三起內(nèi)幕交易發(fā)生在2017年10月-2018年4月的恒逸石化三起并購案期間。

2017年3月以來,恒逸集團設(shè)立并購基金,計劃通過項目公司收購化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn),由恒逸石化為項目公司生產(chǎn)經(jīng)營活動提供管理、咨詢服務(wù)等。若項目公司具備被上市公司收購條件的,恒逸石化享有優(yōu)先購買權(quán)。

其后,恒逸集團董事長、恒逸石化實際控制人邱建林,恒逸集團總裁、恒逸石化董事倪某鋒與相關(guān)收購項目方多次接觸,就收購項目、收購方案、收購金額等初步達成一致。

2018年4月3日,恒逸石化公告稱,公司擬以發(fā)行股份的方式購買恒逸集團所持嘉興逸鵬100%股權(quán)和太倉逸楓100%股權(quán)、購買富麗達集團和興惠化纖合計所持雙兔新材料100%股權(quán)。

同時擬采用詢價方式,向不超過10名符合條件的特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過30億元,且募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量不超過本次發(fā)行前上市公司總股本的20%。

經(jīng)交易各方初步協(xié)商,嘉興逸鵬100%股權(quán)的作價初步確定為13.3億元,太倉逸楓100%股權(quán)的作價初步確定為10.6億元,雙兔新材料100%股權(quán)的作價為21.05億元。

證監(jiān)會稱,上述收購行為屬于“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”及“公司分配股利或者增資的計劃”事項,是2005年《證券法》第七十五條第二款第一項、第二項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日),公開于2018年4月3日。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),涉案人員邵林平與內(nèi)幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡(luò)。

戚某爾是雙兔新材料法定代表人、總經(jīng)理。2017年10月上旬,恒逸石化實際控制人邱建林、恒逸石化總裁倪某鋒到雙兔新材料與戚某爾等人交流,雙方基本確定了恒逸石化并購雙兔新材料的交易事項。

與戚某爾通話之后,邵林平讓妻子繆玲紅關(guān)注、交易“恒逸石化”。隨后,繆玲紅使用兩個證券賬戶于2017年12月29日、2018年1月2日-3日集中、大量買入“恒逸石化”股份,交易數(shù)量、金額均放大數(shù)倍。最終,夫妻二人內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額約27.95萬元。

涉案人員陸長水與邱建林是親屬關(guān)系,邱建林系陸長水的堂舅。陸長水早期曾在恒逸集團工作,此后創(chuàng)辦的公司辦公地點與恒逸石化在同一棟寫字樓。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陸長水與內(nèi)幕信息知情人邱建林、倪某鋒等均有通話聯(lián)系。

陸長水和涉案人員張維仰是長江商學(xué)院CEO班同班同學(xué),交往比較多。2017年底,陸長水、張維仰等人在同學(xué)聚會上見面接觸,討論過“恒逸石化”。

后來,陸長水與張維仰達成一致,“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作,雙方?jīng)]有簽訂書面協(xié)議,只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水,二人的經(jīng)濟利益相關(guān)聯(lián)。經(jīng)計算,陸長水、張維仰內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額約1297.51萬元。

涉案人員陳建平,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人黃某辰多次聯(lián)絡(luò)接觸。黃某辰系中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司(下稱信達資產(chǎn))浙江省分公司副總經(jīng)理。信達資產(chǎn)浙江省分公司和恒逸集團洽談成立并購基金進行化纖行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)整合項目由黃某辰牽頭。

黃某辰等知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權(quán)注入恒逸石化的信息,為內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2017年11月。

據(jù)證監(jiān)會披露,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳建平與黃某辰于2017年12月27日有通話聯(lián)系。陳建平借款8000萬元買入“恒逸石化”。最終,陳建平賬戶組虧損金額約1857.17萬元。

在今年1月19日舉行的中國證監(jiān)會新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會處罰委辦公室主任滕必焱表示,證監(jiān)會將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào),堅持“零容忍”,錨定“高質(zhì)量”,在行政處罰案件審理工作中,把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件,從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任。對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范、精準(zhǔn)執(zhí)法;積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ?,?gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。