界面新聞記者 | 劉晨光
近日，中國證監(jiān)會連續(xù)發(fā)布6份針對個人的行政處罰書，涉及股票內幕交易和操縱市場行為。其中5人因內幕交易恒逸石化股份有限公司(以下簡稱恒逸石化)被處罰。6人因操縱市場領了罰單，其中一名投資者因操縱11只股票被罰款8340萬元。
2月23日，證監(jiān)會相關人士表示，將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術手段構建“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、內幕交易行為進行精準識別、嚴厲打擊。
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5人因內幕交易恒逸石化“吃”罰單
2017年3月，浙江恒逸集團有限公司(以下簡稱恒逸集團)設立并購基金通過項目公司收購化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)。恒逸石化相繼與項目公司簽訂了《委托管理協(xié)議》，約定由恒逸石化為項目公司生產(chǎn)經(jīng)營活動提供管理、咨詢服務，協(xié)助項目公司處理各項重大法律和財務問題及瑕疵，自協(xié)議簽訂后18個月內，若項目公司具備被上市公司收購條件的，恒逸石化享有優(yōu)先購買權。
2017年3月14日，國信證券形成了《關于恒逸石化股份有限公司2017年—2019年資本運作專項匯報》，其中提出恒逸集團收購項目公司杭州逸暻化纖有限公司(以下簡稱杭州逸暻)、嘉興逸鵬化纖有限公司(以下簡稱嘉興逸鵬)100%股權，再由恒逸石化向恒逸集團發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的方案。
經(jīng)歷了一系列的運作，2018年4月3日，恒逸石化發(fā)布了復牌公告，公司股票自2018年4月3日開市起復牌，修訂后的具體交易情況如下：恒逸石化擬以發(fā)行股份的方式購買恒逸集團所持嘉興逸鵬100%股權和太倉逸楓100%股權、購買富麗達集團和興惠化纖合計所持雙兔新材料100%股權。
恒逸石化發(fā)行股份購買嘉興逸鵬100%股權、太倉逸楓100%股權和雙兔新材料100%股權并配套募集資金暨關聯(lián)交易事項屬于內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2017年10月上旬，公開于2018年4月3日。邱某林、倪某鋒、沈某強等為內幕信息知情人。
證監(jiān)會指出，邱某林、倪某鋒商討、決定啟動收購項目，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年10月10日。沈某強為天冊所項目組成員，參與項目盡調，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年11月底。戚某爾等知悉恒逸石化收購雙兔新材料100%股權的信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年10月上旬。
陸長水與邱某林系親屬關系，邱某林系陸長水的堂舅。陸長水早期曾在恒逸集團工作，陸長水創(chuàng)辦的公司辦公地點與恒逸石化在同一棟寫字樓。內幕信息敏感期內，陸長水與內幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯(lián)系。陸長水、張維仰系長江商學院CEO班同班同學，交往比較多。2017年底，陸長水、張維仰等人在同學聚會上見面接觸，討論過“恒逸石化”。
陸長水、張維仰共同內幕交易“恒逸石化”，經(jīng)計算，陸長水、張維仰內幕交易“恒逸石化”違法所得金額為1297.51萬元。證監(jiān)會決定沒收陸長水、張維仰違法所得1297.51萬元，并對陸長水、張維仰處以1297.51萬元罰款。
另一份罰單顯示，黃某辰系中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡稱信達資產(chǎn))浙江省分公司副總經(jīng)理，信達資產(chǎn)浙江省分公司和恒逸集團洽談成立并購基金進行化纖行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)整合項目由黃某辰牽頭。黃某辰等知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權注入恒逸石化的信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年11月。
內幕信息敏感期內，陳建平與內幕信息知情人黃某辰于2017年12月27日有通話聯(lián)系。陳建平系邵某平的表弟，陳建平向邵某平借款8000萬元買入“恒逸石化”。陳建平控制使用“陳建平”等6個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)內幕交易“恒逸石化”證監(jiān)會對陳建平內幕交易行為，處以60萬元的罰款。
第三份罰單，戚某爾等知悉恒逸石化收購雙兔新材料100%股權的信息，為內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年10月上旬?？娏峒t與邵林平是夫妻關系，夫妻共同居住生活，系利益共同體。在內幕信息敏感期內，邵林平與內幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡。邵林平讓繆玲紅關注、交易“恒逸石化”?？娏峒t控制使用“繆玲紅”證券賬戶、“翁某娜”證券賬戶內幕交易“恒逸石化”。證監(jiān)會決定沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537.07元，并對繆玲紅、邵林平夫婦處以279537.07元罰款。
一投資者操縱11只股票被罰8340萬元
另外三份罰單涉及操縱市場。
依據(jù)有關規(guī)定，證監(jiān)會對王迎燕、季云操縱美尚生態(tài)行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。
2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實際控制“吳某”等113個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，交易“美尚生態(tài)”。2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云控制使用涉案賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對“美尚生態(tài)”進行操縱。
操縱期間，“美尚生態(tài)”價格多次偏離相關指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態(tài)”階段漲幅達34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。操縱期間，賬戶組累計買入31.41億股，賣出31.38億股，扣除傭金和相關稅費，賬戶組共虧損2.38億元。
證監(jiān)會指出，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定決定對王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款、對季云處以300萬元罰款。
值得注意的是，一位投資者因違規(guī)操縱11只股票被證監(jiān)會采取嚴厲處罰。
證監(jiān)會指出，根據(jù)相關證據(jù)，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用“韓某萍”財通證券賬戶等27個證券賬戶(以下稱“賬戶組1”)，交易“維格娜絲”等7只股票;2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用“龐某”財達證券賬戶等39個證券賬戶(以下稱“賬戶組2”)，交易“秦安股份”等4只股票。2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用“賬戶組1”和“賬戶組2”操縱“維格娜絲”等11只股票，合計盈利2085萬。
證監(jiān)會責令張順平依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2085萬元，并處以6255.02萬元罰款，共約8340萬元。
第三張罰單顯示，證監(jiān)會對譚存靈、陳斌、單凱操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡稱利德曼)股票價格行為進行了立案調查、審理。
證監(jiān)會指出，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，譚存靈在本案操縱期間控制“譚存靈”等33個證券賬戶；陳斌控制使用“戴某鳳”等3個證券賬戶；單凱控制使用“嚴某樑”等3個證券賬戶。以上39個賬戶(以下統(tǒng)稱為賬戶組)，有當事人自認、他人指認和當事人資金往來、賬戶交易地址重疊等證據(jù)，證明分別由上述三人控制。
譚存靈、陳斌關系密切，操縱期間內微信、通話往來頻繁。同時，陳斌與單凱通話往來密切，且他人指認單凱按照陳斌指令交易“利德曼”。
證監(jiān)會指出，2017年3月7日至8月4日期間，譚存靈、陳斌、單凱控制賬戶組交易“利德曼”，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在控制的證券賬戶之間進行交易等手段操縱，影響“利德曼”交易價格和交易量，賬戶組虧損3822.21萬元。上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一項、第三項規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會對譚存靈處以120萬元罰款；對陳斌處以120萬元罰款；對單凱處以60萬元罰款。