*ST紅相（紅相股份）2月27日公告，2月27日，公司及時任董事長兼總經(jīng)理楊成等人收到廈門證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)查明，公司及相關(guān)人員涉嫌存在以下違法事實：信息披露違法違規(guī)、欺詐發(fā)行。
公司2017年至2022年年度報告涉嫌存在虛假記載等行為，涉嫌違反規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。公司2019年非公開發(fā)行股票不符合發(fā)行條件，涉嫌以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，涉嫌違反2005年《證券法》第五條、第十三條第二款、第二十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行為。
紅相股份2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券不符合發(fā)行條件，涉嫌以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，涉嫌違反規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行為。
對紅相股份涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，根據(jù)規(guī)定，廈門證監(jiān)局擬決定：對紅相股份責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款；對楊成給予警告，并就其作為直接負責(zé)的主管人員和實際控制人分別追究責(zé)任，分別處以300萬元罰款，合計罰款600萬元；對何東武給予警告，并處以225萬元罰款；對吳章坤給予警告，并處以175萬元罰款；對廖雪林、馬露萍給予警告，并分別處以150萬元罰款；對李喜嬌給予警告，并處以125萬元罰款；對張青、陳水明給予警告，并分別處以75萬元罰款；對呂堅給予警告，并處以50萬元罰款。
對紅相股份2019年非公開發(fā)行股票涉嫌欺詐發(fā)行行為，根據(jù)規(guī)定，廈門證監(jiān)局擬決定：對紅相股份處以58萬元罰款；對楊成就其作為直接負責(zé)的主管人員和實際控制人分別追究責(zé)任，分別處以30萬元、58萬元罰款，合計罰款88萬元；對吳章坤、廖雪林、馬露萍，分別處以15萬元罰款；對李喜嬌，處以10萬元罰款。
對紅相股份2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券涉嫌欺詐發(fā)行行為，根據(jù)規(guī)定，廈門證監(jiān)局擬決定：對紅相股份處以1755萬元罰款；對楊成就其作為直接負責(zé)的主管人員和實際控制人分別追究責(zé)任，分別處以30萬元、1170萬元罰款，合計罰款1200萬元；對何東武、吳章坤、廖雪林、馬露萍，分別處以20萬元罰款；對李喜嬌，處以15萬元罰款。
對紅相股份2020年申請發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金涉嫌欺詐發(fā)行行為，根據(jù)規(guī)定，廈門證監(jiān)局擬決定：對紅相股份處以200萬元罰款；對楊成就其作為直接負責(zé)的主管人員和實際控制人分別追究責(zé)任，分別處以200萬元罰款，合計罰款400萬元；對何東武、吳章坤、廖雪林、馬露萍，分別處以120萬元罰款；對李喜嬌，處以100萬元罰款。
綜合上述四項，廈門證監(jiān)局擬決定：對紅相股份責(zé)令改正，給予警告，并處以2513萬元罰款；對楊成給予警告，并處以2288萬元罰款；對何東武給予警告，并處以365萬元罰款；對吳章坤給予警告，并處以330萬元罰款；對廖雪林、馬露萍給予警告，并分別處以305萬元罰款；對李喜嬌給予警告，并處以250萬元罰款；對張青、陳水明給予警告，并分別處以75萬元罰款；對呂堅給予警告，并處以50萬元罰款。
紅相股份實際控制人楊成，時任董事長兼總經(jīng)理，涉嫌違法情節(jié)特別嚴(yán)重，根據(jù)規(guī)定，廈門證監(jiān)局擬決定：對楊成采取終身市場禁入措施，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。紅相股份時任副總經(jīng)理、銀川臥龍董事長兼總經(jīng)理何東武，違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)規(guī)定，廈門證監(jiān)局擬決定：對何東武采取5年市場禁入措施，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。