記者 | 郭凈凈
3月4日,洪濤股份(002325.SZ)股價(jià)觸及跌停板。這是該公司打響“護(hù)殼保衛(wèi)戰(zhàn)”近一個(gè)月以來(lái)收到的第一個(gè)跌停板。
3月4日龍虎榜數(shù)據(jù)顯示,機(jī)構(gòu)逐步撤出洪濤股份,隨之而來(lái)的是“拉薩兵團(tuán)”。當(dāng)日,洪濤股份前五大買入榜營(yíng)業(yè)部均為“拉薩兵團(tuán)”,賣出榜前五大營(yíng)業(yè)部為國(guó)金證券深圳灣一號(hào)證券營(yíng)業(yè)部(賣出額1768.35萬(wàn)元)、中國(guó)銀河證券廈門嘉禾路證券營(yíng)業(yè)部(賣出額1625.68 萬(wàn)元)、2家機(jī)構(gòu)專用賬戶及方正證券寧波江澄北路證券營(yíng)業(yè)部(賣出額1157.71 萬(wàn)元)。
其中,國(guó)金證券深圳灣一號(hào)證券營(yíng)業(yè)部、中國(guó)銀河證券廈門嘉禾路證券營(yíng)業(yè)部、方正證券寧波江澄北路證券營(yíng)業(yè)部,是洪濤股份2月1日以來(lái)龍虎榜的???。
2月28日,國(guó)金證券深圳灣一號(hào)證券營(yíng)業(yè)部(買入額758.18萬(wàn)元)、方正證券寧波江澄北路證券營(yíng)業(yè)部(買入額1038.96 萬(wàn)元)出現(xiàn)在洪濤股份前五大異動(dòng)營(yíng)業(yè)部,分別為第三、第二大買入榜營(yíng)業(yè)部。此外,3月4日賣出額1625.68萬(wàn)元的賣出“榜二大哥”中國(guó)銀河證券廈門嘉禾路證券營(yíng)業(yè)部為洪濤股份2月28日買入榜的“榜一大哥”,買入額1542.55萬(wàn)元。
2月1日,公司近三個(gè)交易日異動(dòng)榜中,方正證券寧波江澄北路證券營(yíng)業(yè)部是洪濤股份買入榜第一營(yíng)業(yè)部,買入金額1359.19萬(wàn)元。同日,國(guó)金證券深圳灣一號(hào)證券營(yíng)業(yè)部是該股票賣出榜第四名,賣出額522.65萬(wàn)元。
回顧起來(lái),洪濤股份種種異動(dòng)起始于一個(gè)月前。
2024年1月29日,公司披露,收到債權(quán)人惠州市中和建筑裝飾材料有限公司(“申請(qǐng)人”)發(fā)來(lái)的《告知函》,申請(qǐng)人以公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力,但具有重整價(jià)值為由,于2024年1月29日向深圳市中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)公司進(jìn)行重整,并同時(shí)申請(qǐng)啟動(dòng)預(yù)重整程序。當(dāng)日,洪濤股份大跌5.78%。
雪上加霜的是,次日(1月30日),洪濤股份發(fā)布2023年度業(yè)績(jī)預(yù)告,預(yù)計(jì)公司去年繼續(xù)虧損3.5億元至6.5億元。若一切坐實(shí),這將是公司連續(xù)第四年虧損。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,2020年至2023年,洪濤股份分別虧損3.5億元、2.2億元、7.1億元。
市場(chǎng)很快給出反應(yīng),1月30日至2月1日,該公司連收三個(gè)跌停板,最終于2月2日觸及上市以來(lái)史上最低價(jià)。2月2日,該公司股價(jià)于盤中觸及1.07元/股,這是其2009年12月22日深交所上市以來(lái)的最低股價(jià);當(dāng)日公司報(bào)收1.09元/股,跌8.4%。
面臨“1元面值退市”危機(jī),洪濤股份很快拿出“護(hù)殼武器”。
2月1日,洪濤股份發(fā)布異動(dòng)公告透露,公司和控股股東近年來(lái)與意向戰(zhàn)略投資者保持著持續(xù)溝通,籌劃由戰(zhàn)略投資者收購(gòu)公司控制權(quán)等相關(guān)事項(xiàng)。
一個(gè)周末后,2月4日,該公司宣布,“新資金”將入主,公司控股權(quán)將變更。公告顯示,公司控股股東劉年新與深圳招金金屬、海南招金礦業(yè)及公司于2024年1月31日簽署了《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》,約定劉年新擬將持有的公司股份80,405,091股(占公司總股本的4.58%)轉(zhuǎn)讓給深圳招金金屬和海南招金礦業(yè),每股價(jià)格1.52元。據(jù)介紹,深圳招金金屬是山東招金集團(tuán)有限公司子公司,海南招金礦業(yè)集勘探、開采、選礦及冶煉于一體。
公司稱,簽署《框架協(xié)議》后,受讓方將開始對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查,盡職調(diào)查完成后,各方將確定是否簽署正式的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)協(xié)議,繼續(xù)推進(jìn)本次交易。若本次股權(quán)變動(dòng)最終完成,歐陽(yáng)勇將成為公司新實(shí)際控制人。
1.52元/股的股份轉(zhuǎn)讓價(jià),極大刺激了市場(chǎng)。2月5日至2月8日,該公司連收四個(gè)漲停板,股價(jià)最終甚至1.6元/股,超過(guò)簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議價(jià)。即便2月5日當(dāng)日,深交所、深圳證監(jiān)局接連發(fā)出關(guān)注函、監(jiān)管關(guān)注函,對(duì)洪濤股份相關(guān)操作給予關(guān)注并問詢。洪濤股份股價(jià)仍一路高歌。
對(duì)于洪濤股份的相關(guān)操作,深圳證監(jiān)局直接追問其“是否存在利用披露控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)炒作股價(jià)、規(guī)避退市的情形”。監(jiān)管關(guān)注函指出,公司應(yīng)公開說(shuō)明在受讓方尚未選聘財(cái)務(wù)顧問等中介機(jī)構(gòu)、尚未開展盡職調(diào)查和估值等相關(guān)工作,正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否能夠簽署及履行、完成時(shí)間以及表決權(quán)委托協(xié)議的簽署等均存在重大不確定性的情形下,披露該事項(xiàng)的主要原因和合理性,
深交所也要求洪濤股份說(shuō)明本次劉年新向深圳招金金屬及海南招金礦業(yè)轉(zhuǎn)讓公司股份的原因,本次籌劃控制權(quán)變更事項(xiàng)是否審慎,該交易的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、必要性和商業(yè)合理性,是否存在應(yīng)披露而未披露的協(xié)議或安排。對(duì)于超出此前收盤價(jià)1.09元/股39.45%的情況,深交所要追問公司“本次交易價(jià)格確認(rèn)的合理性及公允性,是否存在炒作股價(jià)、規(guī)避退市的情形”。
直到春節(jié)假期前最后一個(gè)交易日(2月8日)晚上,洪濤股份才回復(fù)深交所關(guān)注函并稱,鑒于臨近春節(jié)假期,且深圳招金金屬及海南招金礦業(yè)財(cái)務(wù)階段工作尚未完成,公司尚未取得受讓方當(dāng)前的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況及報(bào)表數(shù)據(jù),公司計(jì)劃于2月29日前獲取對(duì)方包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告在內(nèi)的詳細(xì)信息并補(bǔ)充披露;同時(shí),受建筑裝飾行業(yè)慣例的影響,公司已于2024年2月1日起正式放假,截至2月8日,公司暫無(wú)法提供詳細(xì)的債務(wù)情況列表及訴訟情況列表,公司計(jì)劃于2月29日前補(bǔ)充披露該回復(fù)。
節(jié)后第一個(gè)交易日(2月19日),該公司股價(jià)大跌7.5%。股價(jià)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間徘徊后,2月28日,洪濤股份再次出招。公司當(dāng)晚發(fā)布被債權(quán)人申請(qǐng)重整及預(yù)重整的進(jìn)展公告稱,截至本公告日,公司尚未收到法院對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)公司重整及預(yù)重整的受理文件。當(dāng)日,該股票即開始新一波漲停,到3月1日其連收三個(gè)漲停板。
對(duì)于這一波股價(jià)異動(dòng),洪濤股份2月29日稱,相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓正式協(xié)議能否簽署尚存在不確定性。本次股份轉(zhuǎn)讓存在后續(xù)正式協(xié)議簽署時(shí)間待定、未能簽署及交易無(wú)法達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)。
直到3月1日,洪濤股份仍超期未提交需要補(bǔ)充披露的回函并對(duì)外披露。深交所當(dāng)日再次對(duì)其下發(fā)關(guān)注函,追問公司對(duì)相關(guān)問題是否存在重大分歧;要求公司結(jié)合未獲取受讓方相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的情況說(shuō)明股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的具體進(jìn)展,相關(guān)盡職調(diào)查是否如期開展、是否能如期完成、是否存在重大不確定性。
股價(jià)于3月4日應(yīng)聲跌停后,截至發(fā)稿,洪濤股份對(duì)于深交所關(guān)注函及股權(quán)轉(zhuǎn)讓新進(jìn)展未有更多表態(tài)。