2024年3月7日，青島證監(jiān)局公告，中國銀河證券青島海口路證券營業(yè)部因使用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業(yè)務，并使用營業(yè)部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內部制度，反映出該營業(yè)部內部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。因此，青島證監(jiān)局決定對中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。
正在閱讀:
中國銀河(601881)：青島海口路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位，被出具警示函
掃一掃下載界面新聞APP
中國銀河(601881)：青島海口路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位，被出具警示函
青島證監(jiān)局公告，中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部內部控制不完善，合規(guī)管理不到位
有連云 ·
圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意
未經正式授權嚴禁轉載本文，侵權必究。如需轉載請聯(lián)系：youlianyunpindao@163.com
以上內容與數(shù)據(jù)僅供參考，與界面有連云頻道立場無關，不構成投資建議，使用前請核實。據(jù)此操作，風險自擔。
銀河證券
3.8k
- 上海匯舸環(huán)保科技集團股份有限公司通過港交所上市聆訊
- 銀河證券：風光核裝機目標明確，長期看好水電、核電板塊
評論
暫無評論哦，快來評價一下吧！
下載界面新聞