實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠
記者 | 張一諾
3月26日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了1條行政處罰信息，劍指泰興市智成產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“智成基金”）及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示，在蘇州錦富技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱錦富技術(shù)）2019年控股權(quán)變更過程中，2019年4月12日，當(dāng)事人簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議三》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議三》），約定富國平、楊小蔚向智成基金協(xié)議轉(zhuǎn)讓錦富技術(shù)13496萬股股份，轉(zhuǎn)讓股份單價(jià)為4.54元/股。2019年4月15日，智成基金根據(jù)《協(xié)議三》披露了《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，富國平、楊小蔚根據(jù)《協(xié)議三》披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。
但江蘇證監(jiān)局通過現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，2019年4月12日簽署《協(xié)議三》當(dāng)天，當(dāng)事人補(bǔ)充簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議三補(bǔ)充協(xié)議》，約定富國平、楊小蔚需向智成基金轉(zhuǎn)讓補(bǔ)償款18085.10萬元，該筆補(bǔ)償款在最終智成基金應(yīng)付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中直接扣除。
在錦富技術(shù)控股權(quán)變更過程中，雙方未在權(quán)益變動(dòng)相關(guān)公告中披露簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議三補(bǔ)充協(xié)議》事項(xiàng)，且權(quán)益變動(dòng)公告中披露的股權(quán)受讓價(jià)格、交易對(duì)價(jià)與真實(shí)情形不符，導(dǎo)致權(quán)益變動(dòng)相關(guān)公告存在信息披露不真實(shí)、不完整的情形。
當(dāng)事人作為權(quán)益變動(dòng)公告的信息披露義務(wù)人，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第三條第三款和第十七條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第七十六條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)智成基金、富國平、楊小蔚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
今年以來，資本市場(chǎng)依法從嚴(yán)打擊證券違法態(tài)勢(shì)不減。年內(nèi)已有近60家A股上市公司受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰，這一數(shù)據(jù)大幅超過去年同期的34家，同比增幅超60%，且千萬元級(jí)別的罰單頻現(xiàn)。
統(tǒng)計(jì)處罰原因發(fā)現(xiàn)，財(cái)務(wù)信息造假、未履行信披義務(wù)、定期報(bào)告披露超期限、內(nèi)部制度不完善、內(nèi)幕交易等成為今年上市公司受到行政處罰的主要原因。
單是3月，就有兩家公司收到巨額罰單。3月19日，上海實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司因涉嫌未及時(shí)披露預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績(jī)發(fā)生虧損、涉嫌未及時(shí)披露訂立重要合同、年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載，被上海證監(jiān)局處罰款，罰款金額合計(jì)達(dá)2545萬元，相關(guān)責(zé)任人曹某被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
3月14日，匯金股份因公司2021年年度報(bào)告存在虛假記載、未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)等違法事實(shí)，被河北證監(jiān)局處以200萬元罰款。
2月22日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了6份處罰決定書，罰沒總額約1.22億元，劍指內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。
1月3日，吉林省證監(jiān)局同一天發(fā)布對(duì)轄內(nèi)4家股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的罰單，分別是吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長(zhǎng)春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、吉林省集旅股權(quán)投資有限公司，其違規(guī)行為主要是相關(guān)機(jī)構(gòu)未及時(shí)填報(bào)并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，部分機(jī)構(gòu)也未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在龍年首場(chǎng)線下新聞發(fā)布會(huì)上表示，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的核心和關(guān)鍵一環(huán)，是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益最有力的保障。下一步將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。