界面新聞?dòng)浾?| 劉晨光

3月27日，粵開(kāi)證券發(fā)布了可能觸發(fā)降層情形的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

粵開(kāi)證券目前屬于新三板創(chuàng)新層，其入層時(shí)間為2020年5月25日，彼時(shí)進(jìn)層標(biāo)準(zhǔn)為最近有成交的60個(gè)做市或者競(jìng)價(jià)交易日的平均市值不少于6億元；股本總額不少于5000萬(wàn)元；采取做市交易方式的，做市商家數(shù)不少于6家。

不過(guò)，粵開(kāi)證券當(dāng)前有可能觸發(fā)降層的相關(guān)條件?；涢_(kāi)證券指出，截至2024年3月25日，粵開(kāi)證券已連續(xù)30個(gè)交易日股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。

界面新聞留意到，粵開(kāi)證券的股價(jià)自今年以來(lái)持續(xù)下滑，Choice數(shù)據(jù)顯示，進(jìn)入到2024年，粵開(kāi)證券股價(jià)一路從1.3元/股附近跌至0.8元/股附近，自2月5日開(kāi)始，粵開(kāi)證券股價(jià)低于1元/股。

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十四條，創(chuàng)新層公司連續(xù)60個(gè)交易日股票每日收盤價(jià)均低于每股面值，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將其調(diào)整至基礎(chǔ)層。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》第三條，創(chuàng)新層掛牌公司連續(xù)30個(gè)交易日（不含停牌日）股票每日收盤價(jià)均低于每股面值的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露。

粵開(kāi)證券在風(fēng)險(xiǎn)提示中表示，若其連續(xù)60個(gè)交易日股票每日收盤價(jià)均低于每股面值，將觸發(fā)即時(shí)降層情形，存在被調(diào)出創(chuàng)新層的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《分層辦法》第二十一條的規(guī)定，粵開(kāi)證券存在自調(diào)整至基礎(chǔ)層之日起12個(gè)月內(nèi)不得再次進(jìn)入創(chuàng)新層的風(fēng)險(xiǎn)。粵開(kāi)證券表示，公司目前經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，財(cái)務(wù)狀況良好，不存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

2月份，粵開(kāi)證券收到監(jiān)管罰單，廣東證監(jiān)局認(rèn)為公司存在三個(gè)問(wèn)題。

第一，金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。公司自營(yíng)持有的新三板股票和風(fēng)險(xiǎn)房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。第二，全面風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足。公司風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線作用，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。第三，利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月。公司在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置了多個(gè)業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)上的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，相關(guān)委員會(huì)存在多名人員重疊。

今年1月，粵開(kāi)證券總裁王保石因年齡原因辭任，副總裁雷杰代為履行總裁職責(zé)。

此外，2023年，粵開(kāi)證券定向增發(fā)募資金額相對(duì)于最初計(jì)劃的額度大幅下滑，從150億元降到3.24億元。