界面新聞記者 | 孫藝真

4月12日晚間，海通證券、中信證券同時公告稱，公司于當日收到證監(jiān)會《立案告知書》。

證監(jiān)會指出，因海通證券、中信證券在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，證監(jiān)會決定對海通證券、中信證券立案。

同日，因在轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券公司全資孫公司中信中證資本管理有限公司（以下簡稱中信中證資本）收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。

海通證券表示，目前公司的經(jīng)營情況正常，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。

中核鈦白主營業(yè)務為鈦白粉、氧化鐵的研發(fā)與生產(chǎn)，主營產(chǎn)品為金紅石型鈦白粉。

界面新聞查詢發(fā)現(xiàn)，2023年，中核鈦白定增結(jié)果出爐，擬募資額70.91億元，實際募資額約52.88億元。中核鈦白此次非公開發(fā)行A股股票的保薦機構(gòu)為中信證券。

界面新聞注意到，4月12日晚間，中核鈦白實控人王澤龍收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為。

此外，4月12日晚間，江蘇證監(jiān)局擬對華西證券采取暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施。

因事涉金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目，華西證券有四名保代遭罰，其中兩人被采取認定為不適當人選監(jiān)管措施，另有兩人被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華西證券涉嫌在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中盡職調(diào)查工作中未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載、持續(xù)督導階段出具的相關(guān)報告涉嫌存在不實記載、持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局擬對華西證券采取暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施。 

華西證券表示，據(jù)初步統(tǒng)計，華西證券2023年與保薦業(yè)務資格相關(guān)的業(yè)務收入約為0.35億元，準確數(shù)據(jù)以后續(xù)公告的公司年度報告為準。

“該事件對公司2024年及以后年份經(jīng)營產(chǎn)生的影響存在不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險?！比A西證券表示。