中核鈦白4月30日公告，2024年4月30日，公司實(shí)際控制人王澤龍收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》，對王澤龍合計(jì)沒收違法所得60,637,954.37元，并處以72,500,000元罰款；對洪浩煒沒收違法所得14,193,879.43元，并處以7,000,000元罰款；對中信中證資本管理有限公司合計(jì)處以46,500,000元罰款；對中信證券股份有限公司合計(jì)沒收違法所得1,910,680.83元，并處以23,250,000元罰款；對海通證券股份有限公司合計(jì)沒收違法所得789,445.21元，并處以6,975,000元罰款；對韓雨辰合計(jì)處以775,000元罰款。
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：一是王澤龍和洪浩煒通過衍生品交易安排，實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并以市價(jià)融券賣出，提前鎖定與非公開發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益，變相規(guī)避限售期規(guī)定，違反《證券法》第三十六條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂)第三十八條第二項(xiàng)等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
二是中信中證為王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為制定套利方案、搭建交易架構(gòu)、提供杠桿資金支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，配合其提供融券服務(wù)；海通證券以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)；韓雨辰替王澤龍等人出面執(zhí)行定增套利方案。中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰上述行為，與王澤龍、洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
三是王澤龍?jiān)诤楹茻樳`反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票過程中，參與商議定增融券套利方案，聯(lián)系并建議洪浩煒加入套利，與洪浩煒共同構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。
四是王澤龍作為中核鈦白實(shí)際控制人，在中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中，隱瞞其通過一系列交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的情況，導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(2021年修訂)第四十條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。