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基金經(jīng)理“偷偷”開個(gè)人小紅書號(hào),不到一天秒刪貼,合規(guī)的邊界在哪里?

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基金經(jīng)理“偷偷”開個(gè)人小紅書號(hào),不到一天秒刪貼,合規(guī)的邊界在哪里?

如何平衡合規(guī)和投教的難題?

來源:界面圖庫(kù)

記者 杜萌

繼天天基金和螞蟻財(cái)富的個(gè)人賬號(hào)之后,基金經(jīng)理“上網(wǎng)沖浪”開發(fā)了新陣地。近日,在小紅書平臺(tái),東興基金李兵偉注冊(cè)了名為“奔跑的Alpha--李兵偉”的賬戶,并連發(fā)了兩條筆記。

在筆記中,李兵偉介紹了自己的從業(yè)履歷:央財(cái)金融學(xué)碩士,近15年投研經(jīng)驗(yàn)。先后在信達(dá)證券研究開發(fā)中心、資產(chǎn)管理部、東興證券基金業(yè)務(wù)部、東興基金從事權(quán)益研究與投資工作。他說,經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的沉淀,慢慢形成了自己的一套投資理念和系統(tǒng),用一個(gè)成語來形容自己的投資系統(tǒng)的話,就是“守正出奇”,注重本質(zhì)和實(shí)質(zhì),追求簡(jiǎn)單和純粹,同時(shí)借助量化手段提高勝率。

圖:東興基金李兵偉注冊(cè)小紅書賬號(hào)并發(fā)布了兩篇筆記  來源:小紅書截圖

雖然剛剛注冊(cè),但該賬號(hào)已經(jīng)有了超500位粉絲。不過,今日早間,記者發(fā)現(xiàn)這兩篇筆記均已經(jīng)被刪除。

“很多基金經(jīng)理在天天基金和螞蟻財(cái)富上會(huì)有賬號(hào),因?yàn)檫@兩個(gè)賬戶是基民的大本營(yíng)。并且這些內(nèi)容都是經(jīng)過合規(guī)部門審議過的,由公司的互金部門負(fù)責(zé),發(fā)在這兩個(gè)平臺(tái)主要是為了投教。而在小紅書平臺(tái)開賬號(hào),這還是業(yè)內(nèi)第一位基金經(jīng)理?!庇泄蓟ソ鸩块T人士告訴界面新聞?dòng)浾摺?/span>

為什么短短一天就刪掉了賬號(hào)的簡(jiǎn)介和筆記?記者了解到,這意味著該賬戶大概率是基金經(jīng)理個(gè)人行為,公司并不知情?,F(xiàn)在賬號(hào)被網(wǎng)友關(guān)注到,為了防范出現(xiàn)合規(guī)和輿情風(fēng)險(xiǎn),所以就緊急刪掉了。

公開資料顯示,李兵偉目前共管理6只產(chǎn)品,合計(jì)規(guī)模為7.11億元,以他管理時(shí)間最長(zhǎng)的東興興晟混合為例,自2020年9月7日任職至今回報(bào)率為7.08%。他表示,自己擅長(zhǎng)通過量化手段挖掘潛在的投資機(jī)會(huì)。

近年來,隨著基金經(jīng)理隊(duì)伍的不斷壯大,如何和投資者密切交流、回應(yīng)投資者的關(guān)切,也成為基金公司的必修課。日前,除了華夏基金的“基金經(jīng)理定投團(tuán)”外,還有多位基金經(jīng)理主動(dòng)展示自己的實(shí)盤賬戶,通過“曬實(shí)盤”的方式陪伴投資者、引導(dǎo)投資者理性操作。

“其實(shí)這主要取決于各家公司合規(guī)上的尺度,比如基金經(jīng)理在社交平臺(tái)開通個(gè)人賬戶,及時(shí)回應(yīng)投資者的問題,這種形式很能拉近和投資者的距離。目前市場(chǎng)不好,基民入市積極性不高,若市場(chǎng)轉(zhuǎn)好或能促進(jìn)基金銷售?!?/span>某公募合規(guī)人士表示,如果字字都要經(jīng)過合規(guī)部門審議,可能最后發(fā)出來的內(nèi)容就變成了千篇一律的套話。

“比如基金經(jīng)理曬定投行為,其實(shí)也有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一方面,不少基金經(jīng)理展示的實(shí)盤里包含多只產(chǎn)品,相當(dāng)于一個(gè)基金組合,并會(huì)根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化持倉(cāng)組合。按照相關(guān)規(guī)定,基金組合的展示需要投顧資格。另一方面,基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn),展示的任意業(yè)績(jī)區(qū)間均應(yīng)當(dāng)超過6個(gè)月,單日業(yè)績(jī)更是不能隨意展示。”上述合規(guī)人士表示。

 

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

東興證券

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如何平衡合規(guī)和投教的難題?

來源:界面圖庫(kù)

記者 杜萌

繼天天基金和螞蟻財(cái)富的個(gè)人賬號(hào)之后,基金經(jīng)理“上網(wǎng)沖浪”開發(fā)了新陣地。近日,在小紅書平臺(tái),東興基金李兵偉注冊(cè)了名為“奔跑的Alpha--李兵偉”的賬戶,并連發(fā)了兩條筆記。

在筆記中,李兵偉介紹了自己的從業(yè)履歷:央財(cái)金融學(xué)碩士,近15年投研經(jīng)驗(yàn)。先后在信達(dá)證券研究開發(fā)中心、資產(chǎn)管理部、東興證券基金業(yè)務(wù)部、東興基金從事權(quán)益研究與投資工作。他說,經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的沉淀,慢慢形成了自己的一套投資理念和系統(tǒng),用一個(gè)成語來形容自己的投資系統(tǒng)的話,就是“守正出奇”,注重本質(zhì)和實(shí)質(zhì),追求簡(jiǎn)單和純粹,同時(shí)借助量化手段提高勝率。

圖:東興基金李兵偉注冊(cè)小紅書賬號(hào)并發(fā)布了兩篇筆記  來源:小紅書截圖

雖然剛剛注冊(cè),但該賬號(hào)已經(jīng)有了超500位粉絲。不過,今日早間,記者發(fā)現(xiàn)這兩篇筆記均已經(jīng)被刪除。

“很多基金經(jīng)理在天天基金和螞蟻財(cái)富上會(huì)有賬號(hào),因?yàn)檫@兩個(gè)賬戶是基民的大本營(yíng)。并且這些內(nèi)容都是經(jīng)過合規(guī)部門審議過的,由公司的互金部門負(fù)責(zé),發(fā)在這兩個(gè)平臺(tái)主要是為了投教。而在小紅書平臺(tái)開賬號(hào),這還是業(yè)內(nèi)第一位基金經(jīng)理?!庇泄蓟ソ鸩块T人士告訴界面新聞?dòng)浾摺?/span>

為什么短短一天就刪掉了賬號(hào)的簡(jiǎn)介和筆記?記者了解到,這意味著該賬戶大概率是基金經(jīng)理個(gè)人行為,公司并不知情。現(xiàn)在賬號(hào)被網(wǎng)友關(guān)注到,為了防范出現(xiàn)合規(guī)和輿情風(fēng)險(xiǎn),所以就緊急刪掉了。

公開資料顯示,李兵偉目前共管理6只產(chǎn)品,合計(jì)規(guī)模為7.11億元,以他管理時(shí)間最長(zhǎng)的東興興晟混合為例,自2020年9月7日任職至今回報(bào)率為7.08%。他表示,自己擅長(zhǎng)通過量化手段挖掘潛在的投資機(jī)會(huì)。

近年來,隨著基金經(jīng)理隊(duì)伍的不斷壯大,如何和投資者密切交流、回應(yīng)投資者的關(guān)切,也成為基金公司的必修課。日前,除了華夏基金的“基金經(jīng)理定投團(tuán)”外,還有多位基金經(jīng)理主動(dòng)展示自己的實(shí)盤賬戶,通過“曬實(shí)盤”的方式陪伴投資者、引導(dǎo)投資者理性操作。

“其實(shí)這主要取決于各家公司合規(guī)上的尺度,比如基金經(jīng)理在社交平臺(tái)開通個(gè)人賬戶,及時(shí)回應(yīng)投資者的問題,這種形式很能拉近和投資者的距離。目前市場(chǎng)不好,基民入市積極性不高,若市場(chǎng)轉(zhuǎn)好或能促進(jìn)基金銷售?!?/span>某公募合規(guī)人士表示,如果字字都要經(jīng)過合規(guī)部門審議,可能最后發(fā)出來的內(nèi)容就變成了千篇一律的套話。

“比如基金經(jīng)理曬定投行為,其實(shí)也有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一方面,不少基金經(jīng)理展示的實(shí)盤里包含多只產(chǎn)品,相當(dāng)于一個(gè)基金組合,并會(huì)根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化持倉(cāng)組合。按照相關(guān)規(guī)定,基金組合的展示需要投顧資格。另一方面,基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn),展示的任意業(yè)績(jī)區(qū)間均應(yīng)當(dāng)超過6個(gè)月,單日業(yè)績(jī)更是不能隨意展示?!?/span>上述合規(guī)人士表示。

 

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。