界面新聞?dòng)浾?| 鄒文榕

中金公司（601995.SH）又被罰了，這次源于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

5月10日消息，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)中金公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管徐翌成，以及時(shí)任投資經(jīng)理于劍因?qū)举Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的違規(guī)提供通道服務(wù)問題負(fù)有責(zé)任，二人均被北京監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

具體來看，經(jīng)北京監(jiān)管局調(diào)查，中金公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在因操作風(fēng)險(xiǎn)造成流動(dòng)性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第三條第二款、第四十六條第一項(xiàng)、第六十四條第二款、第六十五條第一款的規(guī)定。

北京監(jiān)管局表示，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第七十八條的規(guī)定，該局決定對(duì)中金公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，中金公司今年以來已連收四次罰單，除此次資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，公司在債券發(fā)行、自營、合規(guī)管理方面也被監(jiān)管指出多項(xiàng)違法違規(guī)問題。

2024年1月8日，中國證監(jiān)會(huì)層面罰單顯示，中金公司作為泰禾集團(tuán)股份有限公司公司債券受托管理人，在受托管理期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，存在未對(duì)發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)保持必要關(guān)注、未在年度受托管理事務(wù)報(bào)告中披露相關(guān)重大事項(xiàng)等情形。

同時(shí)，中金公司在受托管理過程中還存在履職盡責(zé)不到位的情況，未能督導(dǎo)發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息。為此，中金公司被中國證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2024年4月26日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局繼而開出罰單指出，中金公司在合規(guī)管理存在以下問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。

中金公司因此再被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平。

此后于2024年4月30日罰單中，北京證監(jiān)局又調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中金公司還存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善等問題。

為此，北京監(jiān)管局責(zé)令中金公司就上述問題認(rèn)真整改，并自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向該局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員丁瑋因?qū)ι鲜鲞`規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，也被北京監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

針對(duì)本次資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，界面新聞?dòng)浾邚臉I(yè)內(nèi)獲悉，此次被出具警示函的于劍已從中金公司離職。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)披露，時(shí)任投資經(jīng)理于劍2022年12月在協(xié)會(huì)登記注銷中金公司一般證券業(yè)務(wù)（投資主辦人）類別后，已于2023年2月入職國信證券。

此外，徐翌成于2023年9月卸任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管高管一職。Wind顯示，徐翌成目前仍為中金公司五名管理委員會(huì)委員之一，并自2024年4月10日起代公司首席財(cái)務(wù)官工作。

另值一提的是，此后在今年一月，中金公司還曾變更過一次資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管。但盡管多次調(diào)整資管業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人，時(shí)至今日，公司在資產(chǎn)管理子公司的牌照申請(qǐng)仍停滯在去年3月份證監(jiān)會(huì)的二次書面反饋階段。