界面新聞記者 | 劉晨光

5月10日，廣東證監(jiān)局對中信證券和東莞證券出具警示函。兩家券商被罰，均和在廣東泉為科技股份有限公司（下稱泉為科技）持續(xù)督導(dǎo)過程中，存在違規(guī)行為有關(guān)。

對于中信證券，廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信證券作為泉為科技首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實性核查不充分。三是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計量報告對應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。四是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。

中信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令170號）第二十八條第六項的規(guī)定，凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令170號）第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對他們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

作為保薦機(jī)構(gòu)的東莞證券也遭到處罰。廣東證監(jiān)局指出，東莞證券作為泉為科技首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。

東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第三十一條第六項的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第六十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

事實上，近期多家券商因為督導(dǎo)問題吃罰單。

5月6日，廣東證監(jiān)局對國信證券出具警示函。作為廣東奧普特科技股份有限公司首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，國信證券在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在相關(guān)違規(guī)情形。包括未及時督促公司履行募投計劃變更審議及披露程序未能勤勉盡責(zé)，未及時發(fā)現(xiàn)公司存在超募投計劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促其履行審議和披露程序。

4月30日，廣東證監(jiān)局發(fā)布四份對券商機(jī)構(gòu)及保薦人的監(jiān)管罰單。華英證券作為搜于特2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券保薦機(jī)構(gòu)在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間，存在未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作計劃、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善、未對搜于特大額資金往來交易真實性審慎核查、未能有效識別出搜于特關(guān)聯(lián)交易情況等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月26日，證監(jiān)會就貫徹落實新“國九條”推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展開展專題調(diào)研。監(jiān)管要求保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，要切實履行好“看門人”職責(zé)，不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)。要堅持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專業(yè)服務(wù)能力，在促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面發(fā)揮更大作用。

3月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》等四項政策文件，突出強(qiáng)本強(qiáng)基和嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。