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金通靈財務(wù)造假案風(fēng)波席卷!光大、華西、東吳、國海四家券商及多名保代吃罰單

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金通靈財務(wù)造假案風(fēng)波席卷!光大、華西、東吳、國海四家券商及多名保代吃罰單

江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施。

圖片來源:界面新聞 匡達

界面新聞記者 | 馮賽琪

5月14日,繼審計機構(gòu)大華所被江蘇證監(jiān)局處罰之外,又有四家券商因金通靈業(yè)績造假案被罰。

江蘇證監(jiān)局披露了7張罰單,直指四家上市券商。曾參與發(fā)行金通靈股票、債券等項目的光大證券、華西證券、東吳證券、國海證券領(lǐng)到了罰單。

今年初,上市公司金通靈科技集團股份有限公司因自2017年至2022年連續(xù)6年年度報告存在營收業(yè)績數(shù)據(jù)造假行為,被江蘇證監(jiān)局處罰。這家主營高端裝備研發(fā)制造的公司于2010年6月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。

經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查,國海證券在金通靈2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導(dǎo)職責過程中,出具的2017-2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告存在不實記載,持續(xù)督導(dǎo)報告對外發(fā)布程序不符合規(guī)定等。林舉、唐彬作為該項目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人,對上述違規(guī)事項負有主要責任。

光大證券在金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目履行持續(xù)督導(dǎo)職責過程中,未充分履行核查義務(wù),利用其他證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)意見未進行必要的審慎核查,導(dǎo)致制作、出具的2018-2020年度持續(xù)督導(dǎo)意見存在不實記載。財務(wù)顧問主辦人員周平、王世偉對上述違規(guī)行為負有直接責任。

東吳證券在金通靈2021年非公開發(fā)行債券項目中未勤勉盡責,存在內(nèi)核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況。王秋鳴作為該項目的負責人對上述違規(guī)行為負有直接責任。

江蘇證監(jiān)局決定,對國海證券及兩名相關(guān)保代、光大證券及兩名財務(wù)顧問主辦人、東吳證券及相關(guān)項目負責人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

5月5日,華西證券曾發(fā)布公告,披露了公司因金通靈定增項目保薦違規(guī)而接到監(jiān)管的處罰。

據(jù)悉,在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中,華西證券存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載,持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。

江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施。

作為上述項目保薦代表人,劉靜芳、張然對華西證券保薦階段的違規(guī)行為負有直接責任,江蘇證監(jiān)局決定,認定劉靜芳、張然為不適當人選,2年內(nèi)不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。該項目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人鄭義、陳慶齡同樣負有主要責任,被監(jiān)管出具警示函。

5月13日晚,江蘇證監(jiān)局披露了對大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(下稱“大華所”)的行政處罰書。

作為金通靈的審計機構(gòu),大華所為金通靈2017年至2022年年度財務(wù)報表提供審計服務(wù),均出具了標準無保留意見的審計報告,簽字注冊會計師為范榮、顏利勝、胡志剛,6年審計收入合計688.68萬元(不含稅)。

江蘇證監(jiān)局認為,大華所在審計金通靈2017年至2022年年度財務(wù)報表時,風(fēng)險評估及內(nèi)控測試程序存在重大缺陷、未采取恰當審計措施應(yīng)對舞弊風(fēng)險、實質(zhì)性程序存在重大缺陷,違反相關(guān)執(zhí)業(yè)準則的規(guī)定,未能履行勤勉盡責義務(wù),所出具的審計報告存在虛假記載。

根據(jù)處罰決定,大華所被暫停從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個月,沒收業(yè)務(wù)收入688.68萬元,并處以3443.40萬元罰款。參與金通靈2017年至2022年審計的三位注冊會計師被給予警告并罰款。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

金通靈

  • 七家上市公司“集中”收監(jiān)管警示,海南椰島“瞞而不報”員工職務(wù)侵占半年之久
  • 業(yè)績預(yù)告信息披露不準確、不及時,金通靈及財務(wù)負責人等被江蘇證監(jiān)局出具警示函

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金通靈財務(wù)造假案風(fēng)波席卷!光大、華西、東吳、國海四家券商及多名保代吃罰單

江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施。

圖片來源:界面新聞 匡達

界面新聞記者 | 馮賽琪

5月14日,繼審計機構(gòu)大華所被江蘇證監(jiān)局處罰之外,又有四家券商因金通靈業(yè)績造假案被罰。

江蘇證監(jiān)局披露了7張罰單,直指四家上市券商。曾參與發(fā)行金通靈股票、債券等項目的光大證券、華西證券、東吳證券、國海證券領(lǐng)到了罰單。

今年初,上市公司金通靈科技集團股份有限公司因自2017年至2022年連續(xù)6年年度報告存在營收業(yè)績數(shù)據(jù)造假行為,被江蘇證監(jiān)局處罰。這家主營高端裝備研發(fā)制造的公司于2010年6月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。

經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查,國海證券在金通靈2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導(dǎo)職責過程中,出具的2017-2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告存在不實記載,持續(xù)督導(dǎo)報告對外發(fā)布程序不符合規(guī)定等。林舉、唐彬作為該項目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人,對上述違規(guī)事項負有主要責任。

光大證券在金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目履行持續(xù)督導(dǎo)職責過程中,未充分履行核查義務(wù),利用其他證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)意見未進行必要的審慎核查,導(dǎo)致制作、出具的2018-2020年度持續(xù)督導(dǎo)意見存在不實記載。財務(wù)顧問主辦人員周平、王世偉對上述違規(guī)行為負有直接責任。

東吳證券在金通靈2021年非公開發(fā)行債券項目中未勤勉盡責,存在內(nèi)核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況。王秋鳴作為該項目的負責人對上述違規(guī)行為負有直接責任。

江蘇證監(jiān)局決定,對國海證券及兩名相關(guān)保代、光大證券及兩名財務(wù)顧問主辦人、東吳證券及相關(guān)項目負責人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

5月5日,華西證券曾發(fā)布公告,披露了公司因金通靈定增項目保薦違規(guī)而接到監(jiān)管的處罰。

據(jù)悉,在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中,華西證券存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載,持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。

江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施。

作為上述項目保薦代表人,劉靜芳、張然對華西證券保薦階段的違規(guī)行為負有直接責任,江蘇證監(jiān)局決定,認定劉靜芳、張然為不適當人選,2年內(nèi)不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。該項目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人鄭義、陳慶齡同樣負有主要責任,被監(jiān)管出具警示函。

5月13日晚,江蘇證監(jiān)局披露了對大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(下稱“大華所”)的行政處罰書。

作為金通靈的審計機構(gòu),大華所為金通靈2017年至2022年年度財務(wù)報表提供審計服務(wù),均出具了標準無保留意見的審計報告,簽字注冊會計師為范榮、顏利勝、胡志剛,6年審計收入合計688.68萬元(不含稅)。

江蘇證監(jiān)局認為,大華所在審計金通靈2017年至2022年年度財務(wù)報表時,風(fēng)險評估及內(nèi)控測試程序存在重大缺陷、未采取恰當審計措施應(yīng)對舞弊風(fēng)險、實質(zhì)性程序存在重大缺陷,違反相關(guān)執(zhí)業(yè)準則的規(guī)定,未能履行勤勉盡責義務(wù),所出具的審計報告存在虛假記載。

根據(jù)處罰決定,大華所被暫停從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個月,沒收業(yè)務(wù)收入688.68萬元,并處以3443.40萬元罰款。參與金通靈2017年至2022年審計的三位注冊會計師被給予警告并罰款。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。