界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

5月15日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布十大投資者保護(hù)典型案例，涉及澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案、紫晶存儲(chǔ)先行賠付案、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案等。

一是澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案。該案中，7195名投資者獲得2.85億元的全額賠償。

二是紫晶存儲(chǔ)先行賠付案。該案中，相關(guān)機(jī)構(gòu)依法自愿向16986名投資者先行賠付10.86億元。

三是投保機(jī)構(gòu)作為股東，代位起訴摩登大道控股股東違規(guī)占用上市公司資金案，涉及金額2.4億元，該案為投保機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實(shí)現(xiàn)了零的突破。

四是H上市公司虛假陳述“示范判決＋專(zhuān)業(yè)調(diào)解”案。北京證監(jiān)局推動(dòng)轄區(qū)首例“示范判決＋專(zhuān)業(yè)調(diào)解”落實(shí)落地，累計(jì)完成413件案件調(diào)解，投資者獲賠2800余萬(wàn)元。

五是對(duì)場(chǎng)外股票配資平臺(tái)犯罪活動(dòng)全鏈條打擊處理案。陜西證監(jiān)局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)成功偵破一起重大非法經(jīng)營(yíng)證券犯罪案件，成功打掉股票配資鏈條中5個(gè)犯罪團(tuán)伙，涉及交易金額60億元。

六是蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺(tái)誤導(dǎo)性陳述案。江蘇證監(jiān)局對(duì)蘇大維格給予警告并處以150萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并處以100萬(wàn)元罰款。

七是＊ST中捷轉(zhuǎn)增股本向中小股東分配案。＊ST中捷在重整中以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式，按照持股比例向所有股東進(jìn)行分配，有效保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益。

八是當(dāng)事人主動(dòng)提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案。這是首例由糾紛當(dāng)事人主動(dòng)申請(qǐng)調(diào)解的證券虛假陳述糾紛案件，由中證法律服務(wù)中心受理并成功調(diào)解，涉及投資者121名，調(diào)解金額總計(jì)280余萬(wàn)元。

九是上海維萬(wàn)利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案。中國(guó)金融期貨交易所對(duì)涉案客戶(hù)采取紀(jì)律處分措施，包括限制開(kāi)倉(cāng)12個(gè)月，沒(méi)收違規(guī)所得893余萬(wàn)元等。

十是C上市公司虛假陳述“示范判決＋專(zhuān)業(yè)調(diào)解＋司法確認(rèn)”案。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織在示范判決基礎(chǔ)上，累計(jì)受理C上市公司調(diào)解案件364件，調(diào)解成功328件并全部完成司法確認(rèn)，幫助投資者挽回?fù)p失近3000萬(wàn)元。

有法律界人士告訴界面新聞：“公布這些案例的主要目的是提高市場(chǎng)參與者的法律意識(shí)，加強(qiáng)市場(chǎng)主體的誠(chéng)信建設(shè)，同時(shí)警告可能發(fā)生的違法行為，以促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展?！?/p>