界面新聞?dòng)浾?| 牛其昌

又有上市公司實(shí)控人因涉嫌犯罪被逮捕。

5月28日盤后，古鰲科技（300551.SZ）發(fā)布公告稱，公司當(dāng)日收到實(shí)控人陳崇軍家屬提供的《逮捕通知書》，獲悉經(jīng)青島市人民檢察院批準(zhǔn)，青島市公安局于5月24日對(duì)涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪的陳崇軍執(zhí)行逮捕。

古鰲科技表示，目前公司經(jīng)營情況正常，陳崇軍為公司實(shí)際控制人，不擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。本次披露的逮捕事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營構(gòu)成重大影響。

公開資料顯示，古鰲科技總部位于上海，主營業(yè)務(wù)為提供智慧金融系統(tǒng)整體解決方案以及金融軟件信息化產(chǎn)品和服務(wù)，主要產(chǎn)品包括點(diǎn)驗(yàn)鈔機(jī)、智能柜臺(tái)、雙屏收銀設(shè)備、錢育做市軟件等，客戶覆蓋各類銀行、證券公司、期貨公司等，公司于2016年10月登陸創(chuàng)業(yè)板上市。

作為古鰲科技的實(shí)控人、控股股東，陳崇軍今年56歲，截至今年一季度末，其持有古鰲科技7855.06萬股，持股占比22.72%。

實(shí)際在一個(gè)月前的4月25日，古鰲科技就曾公告稱，公司近日收到陳崇軍家屬提供的青島市公安局出具的《拘留通知書》，獲悉陳崇軍因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，被青島市公安局刑事拘留。

對(duì)此，深交所曾火速向古鰲科技下發(fā)關(guān)注函，要求說明公司截至回函日就陳崇軍涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪的具體事項(xiàng)所掌握的信息，并說明是否涉及公司或公司相關(guān)董監(jiān)高責(zé)任，如是，請(qǐng)說明公司或相關(guān)董監(jiān)高是否涉嫌存在重大違法違規(guī)行為。

此外，深交所還要求古鰲科技充分評(píng)估并說明陳崇軍被刑事拘留事項(xiàng)對(duì)公司控制權(quán)穩(wěn)定性、日常生產(chǎn)經(jīng)營、投融資、債務(wù)償還、定期報(bào)告披露等方面已產(chǎn)生及可能產(chǎn)生的影響，公司已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)、充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)突如其來的變故，古鰲科技于4月29日回復(fù)稱，由于前述案件仍在公安機(jī)關(guān)正常程序中，公司及董監(jiān)高均不知悉陳崇軍涉案的具體事項(xiàng)，亦不掌握相關(guān)信息。

值得一提的是，陳崇軍個(gè)人債務(wù)總額約4.55億元，累計(jì)質(zhì)押股份6717萬股，占其所持有公司股份數(shù)量比例85.51%，占公司總股本的19.43%，對(duì)應(yīng)債務(wù)余額4.39億元，其中1.9億元已到期，2650萬股股票質(zhì)押發(fā)生違約。

古鰲科技表示，陳崇軍存在部分已到期或即將到期的個(gè)人債務(wù)，現(xiàn)因陳崇軍被刑事拘留，無法及時(shí)償還其個(gè)人債務(wù)，有可能造成其債權(quán)人通過司法拍賣、強(qiáng)制平倉等形式來實(shí)現(xiàn)債權(quán)，由此可能造成陳崇軍持有的公司股份減少。

截至目前，關(guān)于陳崇軍涉嫌操縱證券市場(chǎng)的具體情況尚不得而知。界面新聞注意到，陳崇軍此前曾多次受到監(jiān)管處罰。

2022年12月，古鰲科技、董事長(zhǎng)陳崇軍因信披違規(guī)被上海證監(jiān)局出具警示函。一是未及時(shí)披露與關(guān)聯(lián)方武漢優(yōu)品楚鼎科技有限公司的關(guān)聯(lián)交易，相關(guān)合同金額為600萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.96%；二是未及時(shí)披露轉(zhuǎn)讓參股公司上海致宇信息技術(shù)有限公司20.41%股權(quán)逾期收款情形，轉(zhuǎn)讓金額為5500萬元。

2023年2月，陳崇軍因在2022年11月21日至2023年1月19日期間違規(guī)減持，被深交所出具監(jiān)管函，其累計(jì)減持股份數(shù)為1344.95萬股，減持金額合計(jì)1.32億元。

今年3月，陳崇軍再次因減持違規(guī)被上海證監(jiān)局出具警示函。一是在2022年11月21日至2023年3月27日期間通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易、集中競(jìng)價(jià)交易等方式減持，在股份變動(dòng)比例達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定停止交易；二是在2023年8月1日和11日，因司法拍賣，導(dǎo)致其在離任董事職務(wù)半年內(nèi)發(fā)生減持，上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定。

河南澤槿律師事務(wù)所主任付建對(duì)界面新聞表示，“操縱證券市場(chǎng)罪”位于《刑法》第182條，是指操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

從具體犯罪情節(jié)來看，主要有：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；

（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

（三）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。

古鰲科技表示，公司將密切持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。