文|新經(jīng)濟(jì)e線
中小基金公司高管走馬燈。
6月1日，鑫元基金發(fā)布公告稱，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人張麗潔因個人原因宣告離任，不再轉(zhuǎn)任公司其他崗位，其離任日期為2024年5月30日。
公開資料表明，2002年7月至2004年8月張麗潔任南京銀行資金營運(yùn)中心交易員，2004年8月至2013年1月任海富通基金基金經(jīng)理，2013年2月至2013年7月任東方證券資產(chǎn)管理有限公司固定收益部副總監(jiān)。2013年8月至2017年2月在鑫元基金任職，歷任總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，兼任鑫沅資產(chǎn)管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2017年2月起擔(dān)任鑫沅資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
此前，張麗潔剛于2023年3月31日出任鑫元基金總經(jīng)理一職，任職年限僅一年零兩個月。張麗潔離任后，暫由公司董事長龍藝代任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)。后者于1998年7月至2021年 3月在南京銀行任職，歷任總行資金營運(yùn)中心投資交易部經(jīng)理、總行資金營運(yùn)中心總經(jīng)理助理、總行金融市場部總經(jīng)理助理、總行金融市場部副總經(jīng)理、總行金融同業(yè)部總經(jīng)理職務(wù)。2021年4月加入鑫元基金，擔(dān)任黨委書記、總經(jīng)理，2022年9月代為履行董事長職務(wù)。
來源：基金公告
據(jù)新經(jīng)濟(jì)e線了解，鑫元基金成立于2013年8月29日。公司控股股東為南京銀行，后者持有的股份比例達(dá)80%，南京高科持有余下20%股份。
Wind統(tǒng)計(jì)表明，截至今年一季度末，鑫元基金合計(jì)基金資產(chǎn)規(guī)模約1637.24億元，較去年年末的1642.39億元，略減5.15億元。公司旗下基金數(shù)量仍保持71只不變，分別各有2只基金成立和2只基金清盤。其行業(yè)排名從38/157退后一名至39/157。
主動權(quán)益產(chǎn)品成“瘸腿”
新經(jīng)濟(jì)e線注意到，作為銀行系公募機(jī)構(gòu)，鑫元基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)極度不均衡，主要是以債券型基金和貨幣型基金為主，公司旗下主動權(quán)益產(chǎn)品成了一條“瘸腿”。Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至今年一季度末，公司債券型基金和貨幣型基金規(guī)模分別為1024.26億元和588.26億元，合計(jì)為1612.52億元。相比之下，包括偏股混合型基金、靈活配置型基金以及普通股票型基金在內(nèi)，公司主動權(quán)益型基金規(guī)模合計(jì)僅有13.46億元，其占比僅有0.82%。不僅如此，較去年四季度末的17.67億元，其規(guī)模也進(jìn)一步縮水4.21億元，環(huán)比縮水超過兩成。
具體來看，截至今年一季度末，鑫元基金旗下主動權(quán)益產(chǎn)品數(shù)量從去年年末的16只減少至15只，現(xiàn)有存量產(chǎn)品規(guī)模均出現(xiàn)縮水。其中，規(guī)模最大的鑫元欣享（A/C）合并基金資產(chǎn)凈值也只有4.17億元。較去年四季度末的5.48億元，再度減少1.31億元，環(huán)比降幅達(dá)23.91%。
據(jù)鑫元欣享（A/C）今年一季報披露，截至本報告期末鑫元欣享A基金份額凈值為0.9832元，本報告期基金份額凈值增長率為-7.50%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為2.61%。截至本報告期末鑫元欣享C基金份額凈值為0.9843元，本報告期基金份額凈值增長率為-7.59%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為2.61%。
新經(jīng)濟(jì)e線獲悉，自2022年至2024年5月31日，鑫元欣享A持續(xù)跑輸同期業(yè)績比較基準(zhǔn)（滬深300指數(shù)收益率*50%+上證國債指數(shù)收益率*50%），前者年度回報率分別為-10.74%、-11.43%、-8.34%，后者分別為-9.43%、-3.88%、3.90%。按同類業(yè)績排名的話，該基金今年來的業(yè)績回報更是大幅落后至1879/2308。
鑫元欣享A年度回報（截至2024年5月31日）
來源：Wind
公開資料顯示，基金經(jīng)理李彪于2016年5月加入鑫元基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任權(quán)益投資部總經(jīng)理助理、兼權(quán)益投資部股票投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資部FOF投資部總經(jīng)理。截至今年一季度末，李彪在管基金7只，管理規(guī)模合計(jì)約16.05億元。就基金經(jīng)理業(yè)績表現(xiàn)而言，截至今年5月31日，李彪最近一年、最近兩年、最近三年的業(yè)績回報均為負(fù)值，分別為-18.04%、-16.90%、-18.52%。
按基金規(guī)模排序的話，鑫元鑫動力（A/C）、鑫元欣悅（A/C）、鑫元專精特新企業(yè)精選主題（A/C）、鑫元科技創(chuàng)新主題（A/C）等規(guī)模居前的4只基金均不足兩億元，分別僅億元出頭。其中，前兩只基金均由李彪出任基金經(jīng)理，基金成立時間分別為2021年7月13日和2023年1月2日。
截至2024年5月31日，鑫元鑫動力A和鑫元欣悅A均沒有實(shí)現(xiàn)正收益，基金單位凈值分別為0.7153元和0.7362，成立至今的總回報分別為-28.47%和-26.38%，雙雙跑輸同期業(yè)績比較基準(zhǔn)（分別為滬深300指數(shù)收益率*60%+恒生指數(shù)收益率*20%+中證全債指數(shù)收益率*20%和滬深300指數(shù)收益率*65%+中證全債指數(shù)收益率*20%+恒生指數(shù)收益率*15%），后者同期回報率分別為-22.71% 和-7.54%。
新經(jīng)濟(jì)e線調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，鑫元基金旗下多達(dá)10只主動權(quán)益型基金已淪為迷你基金，基金規(guī)模均不足億元。特別是鑫元鑫趨勢（A/C）和鑫元鑫新收益（A/C）更是跌破5000萬元的清盤紅線。同樣，在鑫元行業(yè)輪動（A/C）、鑫元健康產(chǎn)業(yè)（A/C）、鑫元數(shù)字經(jīng)濟(jì)（A/C）、鑫元成長驅(qū)動（A/C）、鑫元消費(fèi)甄選（A/C）等5只發(fā)起式基金中，僅鑫元行業(yè)輪動（A/C）一只規(guī)模約4000萬元，余下4只規(guī)模分別介于1000萬元左右至2400萬元不等。此前，同為發(fā)起式基金的鑫元核心資產(chǎn)（A/C）因觸發(fā)基金合同終止條件，于 2024 年 2 月 27 日至3月5日進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算期，現(xiàn)已結(jié)束清算。
17家機(jī)構(gòu)更換總經(jīng)理
此外，Wind統(tǒng)計(jì)表明，截至6月1日，包括鑫元基金在內(nèi)，2024年以來共有63家基金公司發(fā)生高管變動，涉及121人次。其中，有17家機(jī)構(gòu)更換了總經(jīng)理。實(shí)際上，近年來中小公募基金公司高管變更較為頻繁，普遍任職時間較短，甚至有多位高管同日集體離任的情況發(fā)生。有業(yè)內(nèi)人士表示，部分中小公募成立時間相對不長，加之股東層面的變化，可能導(dǎo)致發(fā)展戰(zhàn)略不穩(wěn)定，從而加大了高管管理難度和考核壓力。
僅5月份以來，就有鑫元基金、華泰保興、博時基金、九泰基金、摩根士丹利基金5家基金公司更換總經(jīng)理人選。5月28日，“保險系”公募基金華泰保興基金公告，任命資深副總經(jīng)理王現(xiàn)成為公司新總經(jīng)理，任職日期為2024年5月27日。5月24日，招商銀行財(cái)會部總經(jīng)理兼采購管理部總經(jīng)理張東正式被任命為博時基金總經(jīng)理。5月16日，九泰基金發(fā)布公告，任命徐進(jìn)為公司總經(jīng)理。更早前，摩根士丹利基金公告稱，5月1日起，副總經(jīng)理周文秱接任總經(jīng)理職位。
公開資料顯示，王現(xiàn)成曾在建設(shè)銀行、平安信托擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人。2016年11月，王現(xiàn)成加入華泰保興基金，歷任公司副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼首席投資官、公司資深副總經(jīng)理兼首席投資官。在原總經(jīng)理王冠龍離任后，王現(xiàn)成擔(dān)任公司臨時負(fù)責(zé)人，代行總經(jīng)理職責(zé)。如今，王現(xiàn)成正式轉(zhuǎn)正。
而萬億規(guī)模的博時基金在總經(jīng)理職位空缺半年后，迎來了一位深厚銀行背景的人選。據(jù)公告披露，張東現(xiàn)任博時基金黨委副書記。其個人履歷顯示，1989年8月至1994年6月，張東在中國銀行工作。1994年6月至2024年5月在招商銀行工作，時間長達(dá)近30年，歷任深圳東門支行職員、辦公室主任；深圳向西支行副行長（主持工作）、行長；深圳東門支行行長助理、副行長；總行營業(yè)部副總經(jīng)理。
2011年以后，張東被委以重任，調(diào)任至香港子公司永隆銀行，擔(dān)任副總經(jīng)理。隨后，張東又被調(diào)回總部，任職財(cái)富管理部總經(jīng)理，總行信用卡中心總經(jīng)理，總行零售金融總部總裁（總行業(yè)務(wù)總監(jiān)級）等。2021年，招商銀行新組建財(cái)富平臺部，意在強(qiáng)化財(cái)富管理業(yè)務(wù)上的投入，以帶動零售業(yè)務(wù)增長，張東出任該財(cái)富平臺部總經(jīng)理（總行業(yè)務(wù)總監(jiān)級）。2022年，張東出任杭州分行行長（總行業(yè)務(wù)總監(jiān)級）。2023年調(diào)回到總行任財(cái)務(wù)會計(jì)部兼采購管理部總經(jīng)理（總行業(yè)務(wù)總監(jiān)級）。
新經(jīng)濟(jì)e線獲悉，作為九泰基金新任總經(jīng)理，徐進(jìn)在業(yè)內(nèi)有著多次轉(zhuǎn)會的經(jīng)歷。據(jù)公司公告披露，徐進(jìn)曾任中國郵政儲蓄銀行總行代理托管部副主任科員、主任科員、副總經(jīng)理和托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，方正富邦基金副總經(jīng)理，太平洋基金（籌）總經(jīng)理，嘉合基金總經(jīng)理，國融基金總經(jīng)理。
周文秱曾任美國奧本海默基金公司高級基金經(jīng)理，浦銀安盛基金副總經(jīng)理兼首席投資官，海富通資產(chǎn)管理（香港）有限公司高級投資經(jīng)理，友邦保險有限公司中國區(qū)資產(chǎn)管理中心資深總監(jiān)，中美聯(lián)泰大都會人壽保險有限公司首席投資官，摩根士丹利基金副總經(jīng)理兼首席投資官。
與此同時，今年以來另有16家公募機(jī)構(gòu)迎來了新的董事長，分別包括廣發(fā)基金、華西基金、鵬華基金、國泰基金、華潤元大基金、中金基金、泰康基金、國壽安?；?、湘財(cái)基金、聯(lián)博基金、貝萊德基金等?？梢?，在公募行業(yè)競爭日趨激烈的情況下，高管變更已趨于常態(tài)化。