界面新聞記者 | 郭凈凈
6月6日，*ST中期(000996.SZ)將進入退市整理期，公司證券簡稱將變更為“中期退”。
根據(jù)該公司6月5日發(fā)布的風(fēng)險提示公告，其退市整理期為十五個交易日，預(yù)計最后交易日期為2024年6月27日；股票進入退市整理期的首個交易日不實行價格漲跌幅限制，此后每個交易日的漲跌幅限制為10%。公司股票終止上市后，將轉(zhuǎn)入全國股轉(zhuǎn)公司代為管理的退市板塊進行股份轉(zhuǎn)讓。
面對難以逃避的退市命運，*ST中期中小股東試圖“自救”。6月5日，該公司股東代表黃高林對界面新聞稱，5月21日、6月1日，公司中小股東曾先后兩次提交臨時股東大會議案，均未獲得公司進一步反饋及正式公告披露，“當(dāng)時給公司打電話，公司明確回復(fù)說是收到了。”
6月5日下午，界面新聞致電*ST中期證券部。被問及前述中小股東提交議案情況，該公司相關(guān)工作人員對界面新聞稱：“請股民直接跟我們聯(lián)系吧”。
中小股東兩次臨時提案均未獲公告披露
黃高林向界面新聞提供的兩份議案具體內(nèi)容顯示：
5月21日，*ST中期合計持股3.3846%的王英杰、王英俊、黃高林等中小股東（持有上市公司11676976股份）擬提交《公司重組議案》，并增加2023年年度股東大會臨時提案。該臨時提案具體內(nèi)容顯示：
- 債務(wù)重組：大股東中期集團與主要債權(quán)人中金等協(xié)商，將部分短期債務(wù)轉(zhuǎn)為長期債務(wù)或股份，以減輕短期財務(wù)壓力。
- 資產(chǎn)剝離：上市公司出售或剝離汽車業(yè)務(wù)虧損包袱，加速引進集團現(xiàn)有的優(yōu)良期貨金融資產(chǎn)。
- 股本優(yōu)化：上市公司向主要債權(quán)人中金等發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)債，增強公司資本結(jié)構(gòu)，提升融資能力。
6月1日，*ST中期合計持有10.4591%的近200位中小股東（持有上市公司36084018股）再次提交臨時議案并立即召開2023年年度臨時股東大會。相關(guān)股東要求公司董事會繼續(xù)推進重大重組方案不進入退市整理板，保護股東權(quán)益；中期退持有的優(yōu)質(zhì)國際期貨25.35%股權(quán)資產(chǎn)可進行部分拍賣出售增厚現(xiàn)金流并收購?fù)杏Y產(chǎn)。該臨時提案具體內(nèi)容顯示：
- 債務(wù)重組：上市公司第一大股東名義持有6707.76萬股，占總股本19.44%，其中5200萬股已于2019年按股價9.83元質(zhì)押給中金公司，截至2024年4月29日，公司股價1.49元，已經(jīng)形成事實上的爆倉行為，債務(wù)風(fēng)險急需化解。上市公司持有的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)國期25.35%股權(quán)包括但不限于與中金公司旗下的中金期貨公司實施資產(chǎn)置換，差額不足部分采用小額增發(fā)新股或采用吸收合并發(fā)行股份補足，并伺機做好與控股權(quán)變更后的國際期貨進行吸收合并工作。將部分短期債務(wù)轉(zhuǎn)為長期債務(wù)或股份，以減輕財務(wù)壓力。
- 資產(chǎn)剝離：上市公司出售或剝離汽車業(yè)務(wù)虧損包袱，加速并購?fù)袠I(yè)優(yōu)良期貨金融資產(chǎn)。
- 股本優(yōu)化：上市公司出售部分國期股權(quán)所得資金可用于回購股份，回購股份用于注銷，減少公司注冊資本，回購價格不低于退市停牌價1.49元，回購金額不低于1億，以此增強公司資本結(jié)構(gòu)，提升股東信心。
按照相關(guān)中小股東6月1日的最新提案，其建議立即成立專項工作組，負(fù)責(zé)推進重組方案，確保重組計劃的順利實施；定期向全體股東公布重組進展情況，確保信息透明和公開。在確保合法合規(guī)的前提下，加快重組進程，爭取在最短時間內(nèi)完成重組。
議案還指出，如果董事會不予執(zhí)行上述提案導(dǎo)致公司進入整理期致使中小股東權(quán)益受損，后續(xù)增加聯(lián)合一致行動人股權(quán)超過20%時將行使大股東權(quán)利，投票決議罷免董高監(jiān)等，因管理層內(nèi)控混亂、不作為等導(dǎo)致公司虧損、重組失敗以致退市，其負(fù)有不可推卸的責(zé)任；此后還將提議對國際期貨25.35%股權(quán)進行拍賣，連同資本公積金一起向全體股東派發(fā)紅利不低于5億元現(xiàn)金。
“我們主要希望能夠和上市公司、控股股東、實際控制人等相關(guān)方面進行深入溝通?！秉S高林對界面新聞稱，希望*ST中期能夠重視中小股東提出的相關(guān)議案和建議，及時進行反饋和溝通，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)提案進行披露，“即便材料不符合或議案內(nèi)容有缺陷，也應(yīng)該進行披露。這樣，大家退也退得明白?！?/p>
13年6次收購國際期貨等資產(chǎn)未果
*ST中期前身是捷利實業(yè)股份有限公司，原主營是國際貨運體系業(yè)務(wù)及塑料異型材生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，2000年7月18日在深交所掛牌上市。目前該公司主營業(yè)務(wù)為汽車服務(wù)業(yè)務(wù)。
2007年5月，該公司公布，擬4318萬元收購中期集團旗下遼寧中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡稱“遼寧中期”）90%股權(quán)；同年12月，該公司披露，擬2350萬元收購中期集團旗下中期嘉合期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡稱“中期嘉合”）49.67%股權(quán)。
2008年2月21日，這家上市公司正式更名為“中國中期”。隨后該公司發(fā)布定增計劃，擬募資25億元，其中投資16.132億元增資收購中國國際期貨、3.24億元增資收購中期嘉合、5.04億元增資中期期貨等相關(guān)股份。同年4月，該公司披露，擬2038.838萬元收購國際期貨18.53%股份。2009年10月，該上市公司控股子公司中期期貨擬吸收合并中國國際期貨和中期嘉合，并更名為“中國國際期貨有限公司”。同月，其控股股東北京恒利創(chuàng)新投資有限公司更名為中期集團有限公司，姜榮成為公司實際控制人。
進入2010年，*ST中期擬進一步向控股股東等收購國際期貨等資產(chǎn)的重組動作均告敗。
- 2010年7月，該公司啟動重大資產(chǎn)重組事宜，擬向本公司控股股東中期集團有限公司定向增發(fā)購買期貨資產(chǎn)；大約一個月后，該重組便中止。此后，該次重組又分別于2011年7月、2012年1月重啟，但最終于2012年6月終止。
- 2014年12月，該上市公司再次停牌，初步確定通過非公開發(fā)行方式收購中期集團項下優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。公司自2015年4月30日起開始重大資產(chǎn)重組停牌；隨后于同年6月發(fā)布公告稱，擬向中期集團等發(fā)股購買國際期貨80.24%股權(quán)并募集配套資金；該事宜于當(dāng)年10月終止。
- 2019年1月，該公司再次啟動重組并停牌。結(jié)合最終重組方案，上市公司擬向中期集團等發(fā)股購買其所持國際期貨超70%股權(quán)并配套募集資金不超12億元，總交易價35.01億元。該次重組于2021年1月最終告敗，公司撤回發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易申請文件。
- 調(diào)整方案后，2021年1月，這家上市公司又停牌并重新啟動收購動作。這一次，上市公司擬向中期集團出售除其持有國際期貨的25.35%股份、中期時代100%股權(quán)及相關(guān)負(fù)債之外的全部資產(chǎn)和負(fù)債后，將吸收合并國際期貨，還計劃配套募資不超20億元。該重組方案再次失敗，公司于2021年11月終止籌劃本次重組。
- 2023年6月，該公司再次發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，仍擬向除中國中期以外的所有股東發(fā)行股票收購國際期貨股權(quán)，并對國際期貨實施吸收合并。2024年1月，因相關(guān)事項論證和落實無法按期完成，*ST中期撤回資產(chǎn)出售、吸收合并國際期貨并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易申請文件。
期間，2022年，*ST中期業(yè)績惡化，當(dāng)年營收3178.17萬元并虧損339.91萬元，公司股票因此于2023年5月5日被實施退市風(fēng)險警示；其當(dāng)年財報被出具包含與持續(xù)經(jīng)營相關(guān)的重大不確定性段的無保留意見審計報告。
2024年1月30日，*ST中期預(yù)計其2023年扭虧為盈。隨后4月30日，該公司披露年報顯示，其去年營業(yè)收入1106.92萬元，同比下降65%，近三年收入持續(xù)萎縮；實現(xiàn)歸母凈利潤800.69萬元。然而，該份年度報告仍被其審計機構(gòu)北京亞泰國際會計師事務(wù)所出具了帶強調(diào)事項段、無法表示意見的審計報告。
除了對*ST中期持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮外，前述審計機構(gòu)指出，截至2023年12月31日中國中期對國際期貨的長期股權(quán)投資賬面價值為6.19億元，持股比例25.3494%。中國中期對國際期貨采用權(quán)益法核算，2023年度確認(rèn)投資收益15,502,572.6元。2023年度審計過程中，該機構(gòu)僅取得了國際期貨未經(jīng)審計的財務(wù)報表，但未能獲取其他的審計證據(jù)及實施必要的審計程序，無法就該項投資的賬面價值以及確認(rèn)的投資收益獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)，也無法確定是否有必要對這些金額進行調(diào)整。
*ST中期年報顯示，會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見不一致。據(jù)其說明，因中國中期資料保管分散、公司人員變動等，會計師開展2023年度內(nèi)控審計時，未能對重要流程和控制環(huán)節(jié)獲得充分的證據(jù)和測試樣本，導(dǎo)致會計師無法對中國中期內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。
2024年一季度，*ST中期收入為0元、盈利223.02萬元。對此，因年報中審計機構(gòu)對投資收益出具的無法表示意見，該公司獨立董事竇超無法確保2024年一季報投資收益數(shù)據(jù)的真實可靠性，因此按照審計報告的口徑投反對票，無法保證季度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。而*ST中期則表示，公司負(fù)責(zé)人、主管會計工作負(fù)責(zé)人及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主管人員)聲明“保證季度報告中財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確、完整”。
5月6日，*ST中期收到深交所下發(fā)的終止上市事先告知書。隨后5月13日，該公司提交聽證申請，于5月29日遭下發(fā)終止上市決定。
截至2024年3月31日，*ST中期股東戶數(shù)合計26479戶。
如下是黃高林向界面新聞提供的兩份議案原文：
