實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠
記者 | 張一諾
6月6日,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局發(fā)布了6張罰單,劍指華夏銀行三家支行及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示,華夏銀行烏魯木齊河南路支行的主要違法事實(shí)(案由)為:貸后管理不到位、貸款資金回流借款人賬戶,銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)、貼現(xiàn)資金回流出票人。劉雪松,時(shí)任華夏銀行烏魯木齊河南路支行行長(zhǎng),對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
第二張罰單顯示,華夏銀行烏魯木齊高新區(qū)支行的主要違法事實(shí)(案由)為:貸后管理不到位、貸款資金回流借款人賬戶,銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)、貼現(xiàn)資金回流出票人。麻曉紅,時(shí)任華夏銀行烏魯木齊高新區(qū)支行副行長(zhǎng)(主持工作),對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
第三張罰單顯示,華夏銀行烏魯木齊新興街支行的主要違法事實(shí)(案由)為保理業(yè)務(wù)交易背景真實(shí)性審核不嚴(yán)。劉衛(wèi)國(guó),時(shí)任華夏銀行烏魯木齊新興街支行行長(zhǎng),對(duì)公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
針對(duì)上述違法違規(guī)事實(shí),國(guó)家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,分別對(duì)華夏銀行烏魯木齊河南路支行、高新區(qū)支行、新興街支行罰款60萬(wàn)元、50萬(wàn)元和30萬(wàn)元,合計(jì)對(duì)華夏銀行罰款140萬(wàn)元;根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)劉雪松、麻曉紅處以警告并罰款7萬(wàn)元,對(duì)劉衛(wèi)國(guó)處以警告并罰款6萬(wàn)元.
6月以來(lái),華夏銀行已有4家分行或支行的罰單被公開(kāi)。6月3日公開(kāi)的罰單顯示,華夏銀行南昌分行因授信調(diào)查及管理嚴(yán)重不盡職,被江西監(jiān)管局罰款40萬(wàn)元。