實(shí)習(xí)記者｜王穎

記者｜張一諾

6月11日，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局公布了3張罰單，劍指中信銀行股份有限公司三家支行及其相關(guān)負(fù)責(zé)人。

第一張罰單顯示，中信銀行股份有限公司烏魯木齊青年路支行存在以下違法違規(guī)行為：銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)。國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對其處罰款50萬元。

李翔時任中信銀行股份有限公司烏魯木齊青年路支行行長，存在以下違法違規(guī)行為：對中信銀行股份有限公司烏魯木齊青年路支行銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對其處以警告并罰款7萬元。

第二張罰單顯示，中信銀行股份有限公司烏魯木齊北京路支行存在以下違法違規(guī)行為：貼現(xiàn)資金回流出票人賬戶。國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對其處罰款25萬元。

王清海時任中信銀行股份有限公司烏魯木齊北京路支行行長，存在以下違法違規(guī)行為：對中信銀行股份有限公司烏魯木齊北京路支行貼現(xiàn)資金回流出票人賬戶的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對其處以警告并罰款5萬元。

第三張罰單顯示，中信銀行股份有限公司烏魯木齊南湖北路支行存在以下違法違規(guī)行為：貸款資金回流至借款人。國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對其處罰款22萬元。

王彥斌時任中信銀行股份有限公司烏魯木齊南湖北路支行行長，存在以下違法違規(guī)行為：對中信銀行股份有限公司烏魯木齊南湖北路支行貸款資金回流至借款人的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對其處以警告并罰款5萬元。

今年以來，中信銀行已經(jīng)收到了5張罰單。1月26日，中信銀行股份有限公司南通分行因違規(guī)發(fā)放貸款等，被罰130萬元；3月15日，中信銀行信用卡中心杭州分中心因資金用途管控不力等，被罰30萬元。