界面新聞記者 | 陳靖

界面新聞記者從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，近日，江海證券投資銀行副總裁董昕正式卸任，目前公司官網(wǎng)已將其高管資料撤下。

公開資料顯示，董昕自2005年加入江海證券，曾擔任江海證券投資(上海)有限公司、江海證券有限公司上海第二分公司等公司法定代表人，江海匯鑫期貨有限公司監(jiān)事會主席。2014年10月起擔任江海證券副總裁一職，分管投行業(yè)務。

截至目前，江海證券共有9位高管，董事長趙洪波，總裁蔣寶林（分管股票質(zhì)押業(yè)務），副總裁兼董事會秘書孔德志（分管資管業(yè)務），副總裁兼首席信息官張大威，副總裁袁暉、董英群、陳琨、盧果，首席風險官、合規(guī)總監(jiān)呂易隆。

江海證券2003年成立，為黑龍江轄區(qū)唯一一家國有控股券商，2006年吸收合并天元證券經(jīng)紀有限公司，后來還經(jīng)過多輪增資擴股，擴大注冊資本規(guī)模。2009年該公司更名為江海證券，實現(xiàn)多個里程碑式發(fā)展。

2016年，上市公司哈投股份（600864.SH）以非公開發(fā)行股份的方式購買哈爾濱投資集團有限責任公司等9名交易對方合計持有的江海證券99.946%的股權(quán)，交易作價為98.3億元。同時哈投股份以自有資金購買伊春市天河經(jīng)貿(mào)有限責任公司所持江海證券0.054%的股權(quán)，交易作價確定為531.83萬元。上述交易完成后，江海證券成為上市公司的全資子公司，完成“曲線上市”。

近年來江海證券業(yè)務、評級下挫，公司如何重整旗鼓，受到各方關(guān)注。

2020年9月，證監(jiān)會連發(fā)三份監(jiān)管函，點名江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題；開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務存在違規(guī)新增通道業(yè)務、內(nèi)部管理混亂、風險管理不到位等問題；開展股票質(zhì)押業(yè)務存在業(yè)務決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

彼時，證監(jiān)會對江海證券采取暫停債券自營業(yè)務6個月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月、暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務6個月的監(jiān)管措施。

同時受罰的還有時任債券自營業(yè)務分管副總裁饒晞浩被責令免職，兩年內(nèi)不得擔任相關(guān)職務。時任合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官葛新，分管股質(zhì)業(yè)務副總裁蔣寶林，分管資管業(yè)務副總裁孔德志均被被公開譴責。以上高管均被限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利（公司已支付的部分應退回）。

受此影響，當年江海證券分類評級連降5級，從BBB級降至C級，成為了2020年評級下滑最大的證券公司。

因三項主營業(yè)務暫停，江海證券的業(yè)績一度受到拖累。

未經(jīng)審計的母公司數(shù)據(jù)顯示，2021年上半年，江海證券的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)和凈資本分別排名第68、57、56位。但其營業(yè)收入排名第78位，凈利潤位列第116位。

2022年年初，哈投股份披露了江海證券未經(jīng)審計的業(yè)績數(shù)據(jù)：報告期內(nèi)公司營業(yè)總收入為12.72億元，同比下滑26%；凈利潤為1.86億元，同比增長210%。

2023年江海證券業(yè)績開始企穩(wěn)。報告期內(nèi)，江海證券實現(xiàn)營業(yè)總收入8.04億元，同比增長271.81%；實現(xiàn)凈利潤及歸屬于母公司股東的凈利潤1.97億元，均同比增長122.26%，實現(xiàn)扭虧為盈。

分業(yè)務來看，2023年江海證券證券及期貨經(jīng)紀業(yè)務收入4.62億元，同比減少1.54%；證券自營及其他投資業(yè)務收入0.77億元，同比增加30.16%；證券承銷及保薦業(yè)務收入0.80億元，同比減少19.34%；資產(chǎn)及基金管理業(yè)務收入0.54億元，同比增加438.74%；信用業(yè)務收入2.95億元，同比增加12.01%。其他業(yè)務收入0.80億元，同比增加184.30%。