界面新聞記者 | 陳靖

7月1日，北京金融法院披露了關(guān)于投資者對藍山科技的索賠訴訟判決結(jié)果。

華龍證券及兩位保代趙宏志、李紀元作為直接責任人員，參與實施相關(guān)虛假陳述行為造成相關(guān)過錯，將承擔40%連帶賠償責任。

據(jù)查，藍山科技2017年、2018年、2019年年度報告存在虛假記載，并在2020年向全國股轉(zhuǎn)公司提交的公開發(fā)行申請文件中編造重大虛假內(nèi)容。

今年初，中國證監(jiān)會對藍山科技的處罰早已落地，具體處罰措施包括以下幾個方面：

證監(jiān)會決定對藍山科技責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。

對藍山科技2017年至2019年年度報告財務數(shù)據(jù)存在虛假記載的行為，證監(jiān)會決定對譚澍、趙瑞梅給予警告，并作為直接負責的主管人員，對二人分別處以100萬元罰款，作為實際控制人，對二人合并處以100萬元罰款。此外，譚澍和趙瑞梅母子合計被罰700萬元。

對藍山科技實控人譚澍、趙瑞梅采取終身證券市場禁入措施。

涉及的4家中介機構(gòu)被立案調(diào)查，并對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入150萬元，并處以300萬元罰款。涉案項目的兩名華龍證券保代被給予警告，分別被罰50萬元。

北京金融法院指出，本案中，華龍證券在藍山科技項目中未勤勉盡責，未能按照法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件、相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對信息披露文件中的相關(guān)內(nèi)容進行了審慎盡職調(diào)查；對信息披露文件中證券服務機構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容，未能經(jīng)過審慎核查和必要的調(diào)查、復核。

華龍證券作為藍山科技公開發(fā)行和掛牌業(yè)務的保薦人，趙宏志、李紀元作為直接責任人員，參與實施虛假陳述行為，北京金融法院根據(jù)華龍證券、趙宏志、李紀元的過錯程度，酌定華龍證券、趙宏志、李紀元在投資者因虛假陳述行為受到損失的40%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任。

值得關(guān)注的是，這也是我國首例由保薦代表人（自然人）向證券投資者承擔民事賠償責任的判決。

除保薦機構(gòu)外，中興財會所在虛假陳述行為中存在明顯過錯，北京金融法院酌定其在投資者因虛假陳述行為受到損失的40%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任。

天元律所、坤元至誠作為藍山科技公開發(fā)行和掛牌業(yè)務的證券服務機構(gòu)，參與實施虛假陳述行為存在過錯，北京金融法院根據(jù)其過錯程度，酌定天元律所在投資者因虛假陳述行為受到損失的20%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任，坤元至誠在投資者因虛假陳述行為受到損3%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任。

官網(wǎng)資料顯示，華龍證券股份有限公司成立于2001年5月18日，是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合類全牌照證券經(jīng)營機構(gòu)，注冊資本63.35億元，華龍證券的第一大股東是甘肅金融控股集團有限公司（實控人為甘肅省財政廳）。

目前，華龍證券仍處于IPO排隊進程中，審核狀態(tài)為“中止狀態(tài)”。另外五家一同排隊的券商分別為財信證券、華龍證券、東莞證券、開源證券和渤海證券，其中前四家也為“中止狀態(tài)”，而渤海證券審核狀態(tài)為“已問詢”。

有投行人士告訴界面新聞記者，“IPO‘中止審查’大多是因為財務數(shù)據(jù)有效期的原因，屬于正常狀態(tài)。例如，今年4月1日，錦龍股份公告稱，參股公司東莞證券因其暫緩提交IPO申請文件中記錄的財務資料，自2024年3月31日起，東莞證券IPO審核進入中止狀態(tài)?！?/span>