界面新聞記者 | 陳靖
7月1日,北京金融法院披露了關(guān)于投資者對藍山科技的索賠訴訟判決結(jié)果。
華龍證券及兩位保代趙宏志、李紀元作為直接責任人員,參與實施相關(guān)虛假陳述行為造成相關(guān)過錯,將承擔40%連帶賠償責任。
據(jù)查,藍山科技2017年、2018年、2019年年度報告存在虛假記載,并在2020年向全國股轉(zhuǎn)公司提交的公開發(fā)行申請文件中編造重大虛假內(nèi)容。
今年初,中國證監(jiān)會對藍山科技的處罰早已落地,具體處罰措施包括以下幾個方面:
證監(jiān)會決定對藍山科技責令改正,給予警告,并處以400萬元罰款。
對藍山科技2017年至2019年年度報告財務數(shù)據(jù)存在虛假記載的行為,證監(jiān)會決定對譚澍、趙瑞梅給予警告,并作為直接負責的主管人員,對二人分別處以100萬元罰款,作為實際控制人,對二人合并處以100萬元罰款。此外,譚澍和趙瑞梅母子合計被罰700萬元。
對藍山科技實控人譚澍、趙瑞梅采取終身證券市場禁入措施。
涉及的4家中介機構(gòu)被立案調(diào)查,并對華龍證券責令改正,給予警告,沒收業(yè)務收入150萬元,并處以300萬元罰款。涉案項目的兩名華龍證券保代被給予警告,分別被罰50萬元。
北京金融法院指出,本案中,華龍證券在藍山科技項目中未勤勉盡責,未能按照法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件、相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求,對信息披露文件中的相關(guān)內(nèi)容進行了審慎盡職調(diào)查;對信息披露文件中證券服務機構(gòu)出具專業(yè)意見的重要內(nèi)容,未能經(jīng)過審慎核查和必要的調(diào)查、復核。
華龍證券作為藍山科技公開發(fā)行和掛牌業(yè)務的保薦人,趙宏志、李紀元作為直接責任人員,參與實施虛假陳述行為,北京金融法院根據(jù)華龍證券、趙宏志、李紀元的過錯程度,酌定華龍證券、趙宏志、李紀元在投資者因虛假陳述行為受到損失的40%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任。
值得關(guān)注的是,這也是我國首例由保薦代表人(自然人)向證券投資者承擔民事賠償責任的判決。
除保薦機構(gòu)外,中興財會所在虛假陳述行為中存在明顯過錯,北京金融法院酌定其在投資者因虛假陳述行為受到損失的40%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任。
天元律所、坤元至誠作為藍山科技公開發(fā)行和掛牌業(yè)務的證券服務機構(gòu),參與實施虛假陳述行為存在過錯,北京金融法院根據(jù)其過錯程度,酌定天元律所在投資者因虛假陳述行為受到損失的20%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任,坤元至誠在投資者因虛假陳述行為受到損3%范圍內(nèi)與藍山科技承擔連帶賠償責任。
官網(wǎng)資料顯示,華龍證券股份有限公司成立于2001年5月18日,是由甘肅省人民政府組織籌建,經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合類全牌照證券經(jīng)營機構(gòu),注冊資本63.35億元,華龍證券的第一大股東是甘肅金融控股集團有限公司(實控人為甘肅省財政廳)。
目前,華龍證券仍處于IPO排隊進程中,審核狀態(tài)為“中止狀態(tài)”。另外五家一同排隊的券商分別為財信證券、華龍證券、東莞證券、開源證券和渤海證券,其中前四家也為“中止狀態(tài)”,而渤海證券審核狀態(tài)為“已問詢”。
有投行人士告訴界面新聞記者,“IPO‘中止審查’大多是因為財務數(shù)據(jù)有效期的原因,屬于正常狀態(tài)。例如,今年4月1日,錦龍股份公告稱,參股公司東莞證券因其暫緩提交IPO申請文件中記錄的財務資料,自2024年3月31日起,東莞證券IPO審核進入中止狀態(tài)?!?/span>