2024年8月3日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局常州監(jiān)管分局對(duì)上海銀行股份有限公司常州分行（以下簡(jiǎn)稱“上海銀行常州分行”）及其兩位員工進(jìn)行了行政處罰。

根據(jù)常金罰決字〔2024〕22號(hào)至24號(hào)文件，上海銀行常州分行因流動(dòng)資金貸款用途不合規(guī)和銀行承兌匯票業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核不到位，違反了《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，被處以78萬(wàn)元罰款。

具體到個(gè)人責(zé)任，徐學(xué)峰，作為上海銀行常州分行業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，因?qū)α鲃?dòng)資金貸款用途不合規(guī)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，受到警告處分（常金罰決字〔2024〕23號(hào)）。吳文卿，作為上海銀行常州分行客戶經(jīng)理，因?qū)︺y行承兌匯票業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核不到位負(fù)有責(zé)任，同樣受到警告處分（常金罰決字〔2024〕24號(hào)）。