界面新聞記者 | 孫藝真

一周內(nèi)，已有4家券商營業(yè)部及分公司收“罰單”，均與券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)。

就違規(guī)事由來看，受罰券商的違規(guī)行為主要包括未有效履行賬戶使用實(shí)名制、私下接受客戶委托買賣證券、對賠償客戶證券買賣的損失作出承諾、向客戶提供開戶知識測評或風(fēng)險測評答案等情況。

具體來看，8月16日晚間，吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東海證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

吉林證監(jiān)局指出，該營業(yè)部存在六類違規(guī)問題。一是個別不相容崗位職責(zé)未分離；二是未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)；三是客戶回訪的流程不規(guī)范；四是未對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行專門回訪，以了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況；五是投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛；六是未有效落實(shí)從業(yè)人員投資行為管理要求。

據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計，本周內(nèi)，監(jiān)管對券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)行為共計開出6張罰單，監(jiān)管對券商合規(guī)性的要求進(jìn)一步提高。

8月13日，江蘇證監(jiān)局對興業(yè)證券無錫分公司及員工胡道雷開出2張警示函。

罰單顯示，該員工在興業(yè)證券無錫分公司(曾用名:興業(yè)證券股份有限公司無錫清揚(yáng)路證券營業(yè)部)從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、對賠償客戶證券買賣的損失作出承諾的行為。

此外，江蘇證監(jiān)局指出，興業(yè)證券股份有限公司無錫分公司存在兩方面違規(guī)行為，一是部分員工存在未完整報備手機(jī)號碼的行為，該分公司未能及時監(jiān)測和預(yù)警；二是對于該分公司原負(fù)責(zé)人胡道雷手機(jī)號碼出現(xiàn)在客戶證券賬戶委托記錄的異常情況未開展進(jìn)一步核查，電話回訪流于形式，未能及時核查發(fā)現(xiàn)胡道雷私下接受客戶委托買賣證券的情況。

8月12日，青島證監(jiān)局和浙江證監(jiān)局連開三張“罰單”，事涉中信證券、招商證券兩家券商。

青島證監(jiān)局指出，袁彬在擔(dān)任招商證券青島海爾路證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，存在向客戶發(fā)送風(fēng)險測評重點(diǎn)問題答案、新開戶自助回訪答案等情形，決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

無獨(dú)有偶，中信證券被罰也與證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)向客戶發(fā)送風(fēng)險測評重點(diǎn)問題答案有關(guān)。中信證券浙江分公司被出具警示函，涉事員工被采取責(zé)令改正措施。

浙江證監(jiān)局指出，萬繼波在中信證券浙江分公司從業(yè)期間，屢次向客戶提供開戶知識測評或風(fēng)險測評答案，提示客戶提高風(fēng)險承受等級。

近期，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)呈嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。有業(yè)內(nèi)人士表示，券商營業(yè)部作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一線，經(jīng)紀(jì)人每天遇到的客戶問題“五花八門”，合規(guī)管理難度較大，這對券商營業(yè)部合規(guī)管理提出了更高的要求，應(yīng)切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。分公司及營業(yè)部應(yīng)提高合規(guī)管理意識，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

近期，中國證券業(yè)協(xié)會組織修訂了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡稱《準(zhǔn)則》），并向各券商征求意見。此次修訂旨在進(jìn)一步適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求，引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德。

具體到修訂內(nèi)容方面，中證協(xié)依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)補(bǔ)充了“專業(yè)盡職”“、珍惜聲譽(yù)”、“致力長遠(yuǎn)”、“益國利民”、“廉潔自律”的對應(yīng)要求，形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則以及針對證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求。