2024年8月21日，紅塔證券股份有限公司接到大連證監(jiān)局的監(jiān)管函，指出公司在合規(guī)內(nèi)控管理方面存在不足。

具體問題包括未按規(guī)定對大連會展路證券營業(yè)部的分支機構(gòu)負責人進行任職及免職備案，以及未按規(guī)定申請換領(lǐng)相應(yīng)營業(yè)部的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。這些問題違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

大連證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對紅塔證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。同時，紅塔證券如對監(jiān)管措施有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出行政復議或提起訴訟，但復議與訴訟期間不停止執(zhí)行監(jiān)管措施。