界面新聞?dòng)浾?| 穆玥

在A股市場(chǎng)整體走勢(shì)較弱以及備案新規(guī)要求趨嚴(yán)的雙重壓力之下，今年私募備案新產(chǎn)品的節(jié)奏明顯有所放緩。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至8月28日，今年以來(lái)一共有1603家私募在中基協(xié)備案了4102只證券類(lèi)私募產(chǎn)品，而去年同期成功完成登記備案的證券類(lèi)私募產(chǎn)品為12783只。也就是說(shuō)，今年以來(lái)備案的證券類(lèi)私募產(chǎn)品數(shù)量?jī)H為去年同期的32.09%。

其中，自8月1日《私募證券投資基金運(yùn)作指引》正式實(shí)施以來(lái)，目前成功完成備案的證券類(lèi)私募產(chǎn)品一共僅為91只，占今年已備案產(chǎn)品總數(shù)的比例為2.22%。

不過(guò)，在行業(yè)整體備案產(chǎn)品數(shù)量銳減的背景下，今年以來(lái)依然有部分私募積極備案了不少新產(chǎn)品。

其中，共有15家私募今年以來(lái)備案的證券類(lèi)產(chǎn)品數(shù)量均不少于20只，合計(jì)的備案數(shù)量為464只，在今年以來(lái)已備案的證券類(lèi)私募產(chǎn)品總數(shù)中占比11.31%。

值得一提的是，這15家備案數(shù)量居前的私募中除了專(zhuān)注于ETF申贖套利的上海太蒙利資產(chǎn)以外，其余14家私募均為量化私募。而從管理規(guī)模上看，15家私募中有7家超過(guò)了100億元，4家在50-100億元之間，3家為20-50億元，只有上海太蒙利資產(chǎn)1家管理規(guī)模僅為0-5億元。

具體來(lái)看，知名百億量化私募上海寬德私募今年以來(lái)的備案數(shù)量遙遙領(lǐng)先，達(dá)到了72只，比排名第二的上海衍復(fù)投資還要多出了29只。

上海寬德私募成立于2014年11月，公司實(shí)際控制人徐御之擁有超過(guò)9年中國(guó)金融市場(chǎng)一線(xiàn)量化交易經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合創(chuàng)始人馮鑫擁有18年量化投資實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，曾在SAC, BNP Paribas等美國(guó)一流投資機(jī)構(gòu)任基金經(jīng)理。截至目前，上海寬德私募旗下共備案有375只產(chǎn)品。

排名第二的上海衍復(fù)投資同樣是一家百億量化私募，公司今年以來(lái)備案的產(chǎn)品數(shù)量為43只。上海衍復(fù)投資成立于2019年7月，由量化巨頭銳天投資原量化策略投資經(jīng)理高亢“單飛”后創(chuàng)辦，至2020年10月公司的管理規(guī)模便已經(jīng)火速突破100億元大關(guān)。

排名并列第三的千衍投資和子午投資今年以來(lái)備案的產(chǎn)品數(shù)量均為34只，并且兩家私募的管理規(guī)模均為20-50億元。其中，千衍投資以中低頻股票基本面量化策略為主，尋求穩(wěn)定的股票阿爾法收益，子午投資則專(zhuān)注市場(chǎng)高頻量化策略，是中國(guó)最早的A股融券T0交易參與者，也是中國(guó)第一個(gè)參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)買(mǎi)方和賣(mài)方做市的私募。

此外，百億量化私募世紀(jì)前沿、黑翼資產(chǎn)、信弘天禾資產(chǎn)今年以來(lái)備案的產(chǎn)品數(shù)量也都不少于30只。

管理規(guī)模超百億元的因諾（上海）資產(chǎn)、博潤(rùn)銀泰投資，管理規(guī)模50-100億元之間的量派投資、鳴石私募、聚寬投資、上海睿量私募以及管理規(guī)模20-50億元的賾遠(yuǎn)（珠海）私募等，今年以來(lái)備案的產(chǎn)品數(shù)量也均超過(guò)了20只。

雖然管理規(guī)模僅為0-5億元，上海太蒙利資產(chǎn)今年以來(lái)備案的產(chǎn)品數(shù)量卻也已經(jīng)高達(dá)20只。

上海太蒙利資產(chǎn)成立于2016年1月，2019年8月在中基協(xié)完成登記備案，并在同年10月備案了首只產(chǎn)品“太蒙利振興2號(hào)”，截至目前，公司旗下一共備案了31只產(chǎn)品，其中20只備案時(shí)間為2024年以來(lái)，占比64.52%。

不過(guò)，需要注意的是，根據(jù)中基協(xié)披露的數(shù)據(jù)，上海太蒙利資產(chǎn)旗下的31只產(chǎn)品中有3只已經(jīng)提前清算，其中的2只提前清算的產(chǎn)品“太蒙利風(fēng)中舞17號(hào)”和“太蒙利風(fēng)中舞十五號(hào)”均為今年4月份備案的產(chǎn)品。而目前處于運(yùn)作狀態(tài)的28只產(chǎn)品中也有12只截至今年二季度存續(xù)規(guī)模不足1000萬(wàn)元，其中6只為今年備案的產(chǎn)品。

有業(yè)內(nèi)人士分析指出，由于單只產(chǎn)品的規(guī)模不一樣，所以備案產(chǎn)品的數(shù)量多并不意味著公司的管理規(guī)模就大。不過(guò)，最新實(shí)施的《私募證券投資基金運(yùn)作指引》明確要求私募產(chǎn)品初始實(shí)繳募資規(guī)模不得少于1000萬(wàn)元，規(guī)模持續(xù)低于500萬(wàn)元達(dá)到一定時(shí)間的應(yīng)當(dāng)進(jìn)入清算程序，預(yù)計(jì)未來(lái)“mini基”或?qū)⒓铀俪銮濉?/p>