界面新聞記者 | 陳靖

8月29日，中國銀河（601881.SH）發(fā)布2024年半年度報告，上半年公司實現(xiàn)營業(yè)收入170.86億元，同比下降1.88%；歸屬于母公司股東的凈利潤為43.88億元，同比下降11.16%。

主營業(yè)務方面，財富管理業(yè)務實現(xiàn)收入45.41億元，同比減少8.37%；投行收入2.37億元，同比增長44.92%；機構業(yè)務虧損7.42億元；國際業(yè)務收入10.50億元，同比減少1.08%；投資交易業(yè)務收入35.83億元，同比增長41.61%；其他母子公司一體化業(yè)務收入81.63億元，同比減少1.57%。上述業(yè)務收入貢獻度分別為26.58%、1.39%、-4.34%、6.15%、20.97%、47.78%。

控股子公司凈利潤方面，銀河期貨、銀河國際控股、銀河金匯分別實現(xiàn)微利2.62億元、1.57億元、0.27億元。銀河創(chuàng)新資本和銀河源匯分別虧損0.12億元、0.84億元。

中國銀河資管業(yè)務也因違規(guī)“吃下”罰單。

今年7月5日，中國銀河證券收到深圳證監(jiān)局罰單稱，銀河金匯在開展私募資管業(yè)務中主要存在4方面問題：一是個別定向資管賬戶違規(guī)與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶發(fā)生交易，并高杠桿高集中度運作；二是存在剛性兌付的情形，使用自有資金進行墊付或兌付；三是資管新規(guī)整改不實，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；四是存在內(nèi)部制度不健全、投資者適當性管理不足、投資標的管理不規(guī)范等問題。

基于上述問題，深圳證監(jiān)局對銀河金匯暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月的監(jiān)管措施，暫停期間自7月6日開始，10月5日結束。

時任分管私募資管業(yè)務的高管和投資經(jīng)理也被采取行政監(jiān)管措施。魏琦作為銀河金匯時任分管私募資管業(yè)務的高管，對公司多項違規(guī)問題負有領導責任；投資經(jīng)理趙啟越對定向資管計劃的違規(guī)問題負有直接責任。深圳證監(jiān)局決定對2人采取監(jiān)管談話措施。

此外，4月16日，因場外期權和股票質(zhì)押業(yè)務違規(guī)，中國銀河證券及時任業(yè)務分管高管羅黎明也接到北京證監(jiān)局警示函。

北京證監(jiān)局指出，銀河證券存在開展場外期權及股票質(zhì)押業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。