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共達(dá)電聲(002655.SZ):萬蔡辛、廖勇等遭監(jiān)管警示,東方證券承銷保薦亦未盡職調(diào)查

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共達(dá)電聲(002655.SZ):萬蔡辛、廖勇等遭監(jiān)管警示,東方證券承銷保薦亦未盡職調(diào)查

共達(dá)電聲收到證監(jiān)會(huì)警示函,未準(zhǔn)確披露合伙份額代持情況;東方證券被深交所書面警示,未充分核查發(fā)行對(duì)象股權(quán)結(jié)構(gòu)。公司不存在對(duì)合并報(bào)表外單位提供擔(dān)保。

圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意

共達(dá)電聲股份有限公司(證券代碼:002655,簡稱“共達(dá)電聲”)于2024年9月6日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)共達(dá)電聲股份有限公司及萬蔡辛、趙成龍采取出具警示函措施的決定》([2024]95號(hào),簡稱“《警示函》”)。

《警示函》指出,共達(dá)電聲在《2021年年度報(bào)告》、《2022年年度報(bào)告》及相關(guān)證券發(fā)行信息披露文件中,未準(zhǔn)確披露無錫銳昊半導(dǎo)體器件合伙企業(yè)(有限合伙)的合伙份額代持情況,違反了相關(guān)證券法律法規(guī)。

山東證監(jiān)局決定對(duì)共達(dá)電聲及相關(guān)人員萬蔡辛、趙成龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

同時(shí),深圳證券交易所近日發(fā)布文件(深證上〔2024〕722 號(hào)),對(duì)共達(dá)電聲股份有限公司前實(shí)際控制人萬蔡辛的一致行動(dòng)人廖勇給予通報(bào)批評(píng)處分。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局的決定(〔2024〕32 號(hào))和深交所查明的事實(shí),廖勇因未如實(shí)告知共達(dá)電聲無錫銳昊半導(dǎo)體器件合伙企業(yè)(有限合伙)的合伙份額代持情況,導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)。此代持行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》的相關(guān)規(guī)定,因此,深交所紀(jì)律處分委員會(huì)決定對(duì)廖勇進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并將此違規(guī)行為及處分記入上市公司誠信檔案。

深圳證券交易所于2024年9月6日對(duì)東方證券承銷保薦有限公司作出書面警示的監(jiān)管決定。該公司在擔(dān)任共達(dá)電聲股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)項(xiàng)目的項(xiàng)目保薦人過程中,未能勤勉盡責(zé)地對(duì)本次發(fā)行認(rèn)購對(duì)象的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行充分核查,核查程序不到位,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)無錫銳昊合伙份額存在代持情形,未能保證審核問詢回復(fù)相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。深交所要求東方證券承銷保薦有限公司引以為戒,采取切實(shí)措施進(jìn)行整改,并在收到監(jiān)管函之日起二十個(gè)交易日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

截至8月底,公司實(shí)際已發(fā)生對(duì)外擔(dān)保累計(jì)金額為人民幣49,500萬元,占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的81.04%;公司及控股子公司不存在對(duì)合并報(bào)表外單位提供擔(dān)保的行為;公司及控股子公司未發(fā)生逾期擔(dān)保、因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承損失的情況。


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共達(dá)電聲

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共達(dá)電聲(002655.SZ):萬蔡辛、廖勇等遭監(jiān)管警示,東方證券承銷保薦亦未盡職調(diào)查

共達(dá)電聲收到證監(jiān)會(huì)警示函,未準(zhǔn)確披露合伙份額代持情況;東方證券被深交所書面警示,未充分核查發(fā)行對(duì)象股權(quán)結(jié)構(gòu)。公司不存在對(duì)合并報(bào)表外單位提供擔(dān)保。

圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意

共達(dá)電聲股份有限公司(證券代碼:002655,簡稱“共達(dá)電聲”)于2024年9月6日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)共達(dá)電聲股份有限公司及萬蔡辛、趙成龍采取出具警示函措施的決定》([2024]95號(hào),簡稱“《警示函》”)。

《警示函》指出,共達(dá)電聲在《2021年年度報(bào)告》、《2022年年度報(bào)告》及相關(guān)證券發(fā)行信息披露文件中,未準(zhǔn)確披露無錫銳昊半導(dǎo)體器件合伙企業(yè)(有限合伙)的合伙份額代持情況,違反了相關(guān)證券法律法規(guī)。

山東證監(jiān)局決定對(duì)共達(dá)電聲及相關(guān)人員萬蔡辛、趙成龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

同時(shí),深圳證券交易所近日發(fā)布文件(深證上〔2024〕722 號(hào)),對(duì)共達(dá)電聲股份有限公司前實(shí)際控制人萬蔡辛的一致行動(dòng)人廖勇給予通報(bào)批評(píng)處分。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局的決定(〔2024〕32 號(hào))和深交所查明的事實(shí),廖勇因未如實(shí)告知共達(dá)電聲無錫銳昊半導(dǎo)體器件合伙企業(yè)(有限合伙)的合伙份額代持情況,導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)。此代持行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》的相關(guān)規(guī)定,因此,深交所紀(jì)律處分委員會(huì)決定對(duì)廖勇進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并將此違規(guī)行為及處分記入上市公司誠信檔案。

深圳證券交易所于2024年9月6日對(duì)東方證券承銷保薦有限公司作出書面警示的監(jiān)管決定。該公司在擔(dān)任共達(dá)電聲股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)項(xiàng)目的項(xiàng)目保薦人過程中,未能勤勉盡責(zé)地對(duì)本次發(fā)行認(rèn)購對(duì)象的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行充分核查,核查程序不到位,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)無錫銳昊合伙份額存在代持情形,未能保證審核問詢回復(fù)相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。深交所要求東方證券承銷保薦有限公司引以為戒,采取切實(shí)措施進(jìn)行整改,并在收到監(jiān)管函之日起二十個(gè)交易日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

截至8月底,公司實(shí)際已發(fā)生對(duì)外擔(dān)保累計(jì)金額為人民幣49,500萬元,占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的81.04%;公司及控股子公司不存在對(duì)合并報(bào)表外單位提供擔(dān)保的行為;公司及控股子公司未發(fā)生逾期擔(dān)保、因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承損失的情況。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。