廈門(mén)證監(jiān)局9月12日下發(fā)關(guān)于對(duì)國(guó)金證券、王學(xué)霖、阮任群采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司作為羅普特的首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)工作中存在以下問(wèn)題：
2020年12月，羅普特就貴州省都勻市等地3個(gè)項(xiàng)目與客戶(hù)簽訂3份供貨協(xié)議。2021年，羅普特及全資子公司羅普特系統(tǒng)集成有限公司就江蘇省響水縣6個(gè)項(xiàng)目以及貴州省都勻市項(xiàng)目與客戶(hù)簽訂3份供貨協(xié)議。羅普特以發(fā)貨經(jīng)客戶(hù)驗(yàn)收時(shí)點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)前述項(xiàng)目進(jìn)行了收入確認(rèn)。事實(shí)上，相關(guān)商品的控制權(quán)在羅普特確認(rèn)收入時(shí)并未轉(zhuǎn)移至客戶(hù)，羅普特2020年、2021年存在虛增收入等行為，2022年存在虛減利潤(rùn)行為。國(guó)金證券在對(duì)羅普特持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在未勤勉盡責(zé)的情形，持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作不到位，出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告及專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)結(jié)論不準(zhǔn)確。
國(guó)金證券的上述行為違反了規(guī)定。王學(xué)霖、阮任群作為負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)金證券、王學(xué)霖、阮任群采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)規(guī)定將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。