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網(wǎng)紅李大霄再就業(yè),入職越聲理財當投顧

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網(wǎng)紅李大霄再就業(yè),入職越聲理財當投顧

廣州越聲理財咨詢有限公司曾收到監(jiān)管罰單。

圖片來源:界面圖庫

界面新聞記者 | 劉晨光

前一段宣布離職退休的前英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄有了新的去處。

界面新聞記者注意到,李大霄已從919日入職了一家第三方投顧公司即廣州越聲理財咨詢有限公司(簡稱越聲理財),登記類型為證券投資咨詢(投資顧問)。

公開資料顯示,越聲理財是獲得證監(jiān)會認證的證券投資咨詢公司,主要經(jīng)營內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示,當前越聲理財一共有43名投資顧問。股權(quán)穿透后,越聲理財為廣東投資快報傳媒有限責任公司子公司,該公司又屬于廣東南方財經(jīng)全媒體集團。

今年726日,英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄微博簡介更新,變更為“前券商首席經(jīng)濟學家”,李大霄已經(jīng)從英大證券退休。

公開資料顯示,李大霄于1980年代畢業(yè)于華南理工大學、工科學歷背景,他90年代初就成為A股早期投資者。1997年,李大霄入職東莞證券,半年后離開。

2008年,李大霄進入英大證券,成為英大證券的研究所所長、首席經(jīng)濟學家。其還兼任中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會委員、投資顧問專業(yè)委員會委員、首席經(jīng)濟學家委員會委員。

李大霄是具有眼球效應(yīng)、同時也頗具爭議的人物之一,他曾經(jīng)提出的“嬰兒底”“鉆石底”“兒童底”“地球頂”觀點曾引發(fā)了各方討論,李大霄的很多預(yù)測也存在一定爭議。

李大霄曾經(jīng)對一些市場走勢進行了正確的預(yù)測。200711月,上證指數(shù)創(chuàng)下6124點歷史新高,李大霄發(fā)表了《A股長期估值頂部可能已經(jīng)形成》。20092月,A股在2000點附近震蕩徘徊,李大霄發(fā)布了《A股市場融冰之旅已經(jīng)啟程》,并提出 A股市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)已經(jīng)形成”。

不過他的有些觀點也頗具爭議。如2015年上證4000多點時李大霄拋出“地球頂”,并表示,“不要退保入市,不要辭職炒股,不要借錢炒股,不要賣房炒股,遠離黑五類”,后又多次調(diào)整頂部指數(shù),其提示風險后股市又上漲至5000點以上。

李大霄7月份在微博上曾撰文指出,預(yù)測會受到多種因素甚至是不可抗力的影響而發(fā)生偏差。特別是短期預(yù)測,受影響的因素會更加多。

據(jù)此前多家媒體報道,李大霄早前收到過深圳證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管談話措施。內(nèi)容主要是部分投資分析意見未能提供研究報告依據(jù),未能充分遵循客觀、專業(yè)、審慎原則等,不過李大霄并未對此進行正面回應(yīng)。

值得注意的是,越聲理財曾在2019年底收到監(jiān)管罰單。

201912月,廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對越聲理財采取責令暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查,越聲理財存在以下違規(guī)行為:1.部分未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議;2.向客戶提供投資建議的依據(jù)不足、未向客戶提示潛在的投資風險;3.部分提供證券投資顧問服務(wù)的記錄未留痕;4.證券投資顧問業(yè)務(wù)與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未有效隔離;5.投資者適當性管理不完善,未留存身份證件及影像資料等能夠證明客戶真實身份的資料;6.存在誤導性營銷宣傳的情形。

以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十六條、第十九條、第二十四條、第二十八條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對越聲理財采取責令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施,責令越聲理財自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

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網(wǎng)紅李大霄再就業(yè),入職越聲理財當投顧

廣州越聲理財咨詢有限公司曾收到監(jiān)管罰單。

圖片來源:界面圖庫

界面新聞記者 | 劉晨光

前一段宣布離職退休的前英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄有了新的去處。

界面新聞記者注意到,李大霄已從919日入職了一家第三方投顧公司即廣州越聲理財咨詢有限公司(簡稱越聲理財),登記類型為證券投資咨詢(投資顧問)。

公開資料顯示,越聲理財是獲得證監(jiān)會認證的證券投資咨詢公司,主要經(jīng)營內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示,當前越聲理財一共有43名投資顧問。股權(quán)穿透后,越聲理財為廣東投資快報傳媒有限責任公司子公司,該公司又屬于廣東南方財經(jīng)全媒體集團。

今年726日,英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄微博簡介更新,變更為“前券商首席經(jīng)濟學家”,李大霄已經(jīng)從英大證券退休。

公開資料顯示,李大霄于1980年代畢業(yè)于華南理工大學、工科學歷背景,他90年代初就成為A股早期投資者。1997年,李大霄入職東莞證券,半年后離開。

2008年,李大霄進入英大證券,成為英大證券的研究所所長、首席經(jīng)濟學家。其還兼任中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會委員、投資顧問專業(yè)委員會委員、首席經(jīng)濟學家委員會委員。

李大霄是具有眼球效應(yīng)、同時也頗具爭議的人物之一,他曾經(jīng)提出的“嬰兒底”“鉆石底”“兒童底”“地球頂”觀點曾引發(fā)了各方討論,李大霄的很多預(yù)測也存在一定爭議。

李大霄曾經(jīng)對一些市場走勢進行了正確的預(yù)測。200711月,上證指數(shù)創(chuàng)下6124點歷史新高,李大霄發(fā)表了《A股長期估值頂部可能已經(jīng)形成》。20092月,A股在2000點附近震蕩徘徊,李大霄發(fā)布了《A股市場融冰之旅已經(jīng)啟程》,并提出 A股市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)已經(jīng)形成”。

不過他的有些觀點也頗具爭議。如2015年上證4000多點時李大霄拋出“地球頂”,并表示,“不要退保入市,不要辭職炒股,不要借錢炒股,不要賣房炒股,遠離黑五類”,后又多次調(diào)整頂部指數(shù),其提示風險后股市又上漲至5000點以上。

李大霄7月份在微博上曾撰文指出,預(yù)測會受到多種因素甚至是不可抗力的影響而發(fā)生偏差。特別是短期預(yù)測,受影響的因素會更加多。

據(jù)此前多家媒體報道,李大霄早前收到過深圳證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管談話措施。內(nèi)容主要是部分投資分析意見未能提供研究報告依據(jù),未能充分遵循客觀、專業(yè)、審慎原則等,不過李大霄并未對此進行正面回應(yīng)。

值得注意的是,越聲理財曾在2019年底收到監(jiān)管罰單。

201912月,廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對越聲理財采取責令暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查,越聲理財存在以下違規(guī)行為:1.部分未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議;2.向客戶提供投資建議的依據(jù)不足、未向客戶提示潛在的投資風險;3.部分提供證券投資顧問服務(wù)的記錄未留痕;4.證券投資顧問業(yè)務(wù)與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未有效隔離;5.投資者適當性管理不完善,未留存身份證件及影像資料等能夠證明客戶真實身份的資料;6.存在誤導性營銷宣傳的情形。

以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十六條、第十九條、第二十四條、第二十八條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對越聲理財采取責令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施,責令越聲理財自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

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