界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

A股市場(chǎng)行情火爆，券商營(yíng)業(yè)部也忙出新高度。不過(guò)，忙碌之余，東海證券營(yíng)業(yè)部一名員工卻因合規(guī)問(wèn)題被監(jiān)管開(kāi)出警示函。

江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站于10月8日披露的一則罰單顯示，東海證券南京洪武北路證券營(yíng)業(yè)部一名員工存在私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券以及承諾收益等行為。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)該員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

目前，中證協(xié)網(wǎng)站已無(wú)這名員工的登記信息。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第八條明確規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者開(kāi)立賬戶、參與證券交易活動(dòng)??。上述員工承諾收益等行為無(wú)疑違反了相關(guān)規(guī)定。

這已不是東海證券今年首張因合規(guī)問(wèn)題收到的罰單。8月16日，由于營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理不完善等問(wèn)題，東海證券長(zhǎng)春前進(jìn)大街證券營(yíng)業(yè)部被吉林證監(jiān)局開(kāi)出警示函。

無(wú)獨(dú)有偶，就在國(guó)慶節(jié)假期前一天，中原證券7名證券從業(yè)人員因存在買(mǎi)賣(mài)股票、操作他人證券賬戶等行為，也被河南證監(jiān)局開(kāi)出警示函。

當(dāng)前，A股行情火爆，券商營(yíng)業(yè)部積極響應(yīng)客戶開(kāi)立賬戶、找回密碼、兩融咨詢等各類需求。在節(jié)假日期間，有券商的開(kāi)戶數(shù)達(dá)到節(jié)前的數(shù)倍。

界面新聞從某券商合規(guī)人士處了解到，目前雖未收到監(jiān)管通知，但公司內(nèi)部已提醒各條線員工，在當(dāng)前行情下，員工嚴(yán)禁炒股，注意執(zhí)業(yè)規(guī)范。

有業(yè)內(nèi)人士向界面新聞表示，當(dāng)前，A股市場(chǎng)回暖，有券商對(duì)營(yíng)業(yè)部人員KPI提出了新要求，鼓勵(lì)從業(yè)人員搶抓機(jī)遇。

不過(guò)，他認(rèn)為，業(yè)務(wù)先行之下，券商營(yíng)業(yè)部作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一線，處理的問(wèn)題種類繁多，合規(guī)管理難度也更大，券商分公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)主動(dòng)提高合規(guī)管理意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。