瀚川智能10月11日公告，公司于近日收到江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)公司、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理蔡昌蔚、財(cái)務(wù)總監(jiān)何忠道采取出具警示函措施的決定。
公司未及時(shí)披露公司與實(shí)控人蔡昌蔚及關(guān)聯(lián)方蘇州芯源溫控科技有限公司發(fā)生的共計(jì)479.5萬(wàn)元非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)情況，也未在公司2023年年度報(bào)告中進(jìn)行披露。
公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款、第二十二條第一款及第二款第一項(xiàng)、第四十一條和《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)-上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告{2022}26號(hào)）第二條、第五條第一項(xiàng)的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理蔡昌蔚、財(cái)務(wù)總監(jiān)何忠道未能勤勉盡責(zé)，違反了規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
江蘇證監(jiān)局決定對(duì)瀚川智能、蔡昌蔚和何忠道采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。