界面新聞記者 | 馮賽琪

報送信息造假、大股東使用負債資金增資，10月17日，總部位于山西的三立期貨、公司董事長、公司股東被山西證監(jiān)局點名處罰。

據(jù)山西證監(jiān)局披露的罰單，經(jīng)查，三立期貨存在報送信息不真實、不準確、不完整，未按規(guī)定履行報告義務(wù)，對分支機構(gòu)管理不到位等三大問題。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對三立期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并要求其立即采取有效措施進行整改，全面加強合規(guī)管理，健全公司治理,完善內(nèi)部控制，強化分支機構(gòu)管控，將整改情況書面報送證監(jiān)局。

并且，山西證監(jiān)局認為，李旭作為三立期貨董事長兼總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有管理責(zé)任，監(jiān)管部門決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

官網(wǎng)介紹，三立期貨成立于1993年，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準、國家工商總局注冊的山西省首家期貨經(jīng)紀公司，也是我國第一批設(shè)立的期貨公司之一，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨交易咨詢。其中，期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格是在2023年6月時拿到監(jiān)管批復(fù)。

實際上，這已經(jīng)是三立期貨年內(nèi)的二次被罰。在今年2月初，該公司就因人員管理、內(nèi)控問題被處以責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，山西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，三立期貨存在與股東在人員方面未嚴格分開的問題。

內(nèi)部控制方面，對分支機構(gòu)管理不到位。合規(guī)部門多次監(jiān)測到個別分支機構(gòu)員工通過企業(yè)微信向交易者提供點位建議、互聯(lián)網(wǎng)直播中對期貨行情走勢進行預(yù)測，公司未采取有效措施對該員工行為進行管控。

另外，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動管控不到位。存在直播內(nèi)容審核不到位，個別未取得期貨交易咨詢資格的員工通過直播、微信對期貨行情走勢進行預(yù)測或向交易者提供點位建議，個別未取得期貨從業(yè)資格的員工向交易者撥打首通電話，推廣首通話術(shù)存在誤導(dǎo)性表述等問題。

10月17日，三立期貨的兩大股東山西匯通天下非融資性擔(dān)保有限公司（下稱“匯通天下”）、北京金海投資有限公司（下稱“金海投資”）也收到了山西證監(jiān)局開出的罰單。因為對三立期貨增資時使用負債資金，兩名股東違反了期貨公司監(jiān)督管理辦法。

據(jù)悉，金海投資是三立期貨的第一大股東，持股67%，于1999年入股；二股東匯通天下持有26.62%的股份，于2008年入股。

根據(jù)罰單，金海投資、匯通天下在2022年對山西三立期貨有限公司增資過程中，存在使用負債資金增資入股的情形。上述行為違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令155號）第七條第四項的規(guī)定。

按照規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對上述兩家公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其應(yīng)當認真吸取教訓(xùn)，遵守相關(guān)法律法規(guī)，充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，切實維護期貨公司其他股東及客戶的合法權(quán)益，并提交書面整改報告。