東北證券存在個別項目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問題，證監(jiān)會責(zé)令其改正

10月18日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對東北證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位、部分項目質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不嚴(yán)、未建立完善對外報送文件核查把關(guān)機(jī)制、個別項目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問題。上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。