界面新聞記者 | 陳靖
今年以來，投行業(yè)務(wù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，多家券商相繼收到“罰單”。
10月18日，證監(jiān)會通報(bào)了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。
證監(jiān)會稱，為落實(shí)中央金融監(jiān)管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續(xù)強(qiáng)化對證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，今年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。
證監(jiān)會指出，從檢查情況看，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，根據(jù)問題的輕重，依法分類采取措施。
證監(jiān)會稱，對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。
同時(shí)，證監(jiān)會對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，證監(jiān)會將堅(jiān)決貫徹二十屆三中全會精神，認(rèn)真落實(shí)新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時(shí)評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工作，推動保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的功能作用。
同日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對興業(yè)證券(601377.SH)、中國銀河證券（601881.SH）采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中國銀河證券在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)；未識別出個(gè)別項(xiàng)目非市場化發(fā)行；個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認(rèn)購債券情況；個(gè)別員工通過他人代領(lǐng)年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；對子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項(xiàng)目聘請第三方中介機(jī)構(gòu)信息披露不到位等。
興業(yè)證券則存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問題，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會決定對興業(yè)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
“相關(guān)處罰，充分體現(xiàn)強(qiáng)監(jiān)管之下，監(jiān)管在關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)發(fā)行等傳統(tǒng)重點(diǎn)關(guān)注之外，同步加大對于持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)履行的檢查，反映出對投行業(yè)務(wù)全鏈條的監(jiān)管?！庇袠I(yè)內(nèi)人士稱，“此外，涉發(fā)債保薦承銷違規(guī)處罰在今年也時(shí)有出現(xiàn)，說明監(jiān)管目光不僅僅局限在IPO等熱門領(lǐng)域，對此前關(guān)注度不高的領(lǐng)域也保持了一定的監(jiān)管強(qiáng)度。”