界面新聞記者 | 陳靖

10月23日晚間，國都證券（807488.NQ）發(fā)布公告，10月22日，公司總經(jīng)理、財務負責人楊江權因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被證監(jiān)會立案調查。

值得注意的是，就在楊江權被立案同一天（10月22日），國都證券董事會收到了楊江權遞交的辭職報告，自10月22日起辭職生效。辭職后，楊江權不再擔任公司其他職務。

公開資料顯示，楊江權1973年生，曾任職于西南證券，擔任研發(fā)中心研究員、投資銀行部高級經(jīng)理及執(zhí)行董事。2020年5月至11月，他擔任國都創(chuàng)業(yè)投資公司董事長兼總經(jīng)理。

自2020年8月起，楊江權加入國都證券，歷任副總經(jīng)理、財務負責人、代行總經(jīng)理及首席信息官等職。具體職務變動如下：2020年8月至12月?lián)胃笨偨?jīng)理；2020年12月至2022年2月兼任財務負責人；2022年2月至5月?lián)未锌偨?jīng)理、首席信息官，并繼續(xù)擔任財務負責人；2022年5月至2023年4月?lián)慰偨?jīng)理、財務負責人，并代行首席信息官職務；2023年4月至7月繼續(xù)擔任總經(jīng)理和財務負責人；自2023年7月起，楊江權擔任總經(jīng)理、財務負責人及保薦業(yè)務負責人。

談及上述事件的影響，國都證券表示，目前公司經(jīng)營正常，該次立案調查事項為對楊江權個人的調查，不對公司正常經(jīng)營構成嚴重不利影響，公司將依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定及標準，盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風險。

國都證券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月，國都證券宣布浙商證券（601878.SH）計劃通過特定事項協(xié)議轉讓方式購買其股份，該交易可能導致公司第一大股東發(fā)生變更，即由中誠信托有限責任公司變更為浙商證券。

值得關注的是，國都證券年內(nèi)多次受到監(jiān)管罰單。

今年4月，北京證監(jiān)局對國都證券采取責令改正措施，指出“公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責任人事后追責不到位”。

同時，北京證監(jiān)局也對楊江權采取警示函措施，指出“楊江權作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，對上述違規(guī)行為負有主要責任”。

5月，國都證券德州解放中大道證券營業(yè)部也被山東證監(jiān)局采取過出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，因其未有效做好人員資質管理，存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶宣傳推介基金的情形。彼時國都證券表示，公司會嚴格按照法律法規(guī)要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發(fā)生。